第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
一、會(huì)員制度
上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。
(一)會(huì)員資格
具備條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
1、會(huì)員的權(quán)利。
2、會(huì)員的義務(wù)。
(三)會(huì)員資格的申請與審批
證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
(四) 日常管理
設(shè)會(huì)員代表1名，設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。
(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
1、監(jiān)督檢查
2、紀(jì)律處分
（1）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
（2）在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
（3）暫停或者限制交易
（4）取消交易權(quán)限
收到處分之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所預(yù)予以公告
（5）取消會(huì)員資格
決定接納或開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開除會(huì)員以外的其他應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
(六)特別會(huì)員的管理
境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件。
特別會(huì)員可以申請終止會(huì)籍。
【例】我國證券交易所的會(huì)員可享受下列( )權(quán)利。
a、參加會(huì)員大會(huì)
b、按規(guī)定退回席位
c、對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
d、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
答案：acd b選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)闀?huì)員席位可以申請轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。
【例】證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重單處或并處下列紀(jì)律處分措施( )。
a、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
b、在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
c、取消交易權(quán)限
d、取消會(huì)員資格
答案：abcd
二、交易席位和交易單元
(一)交易席位的含義
交易席位實(shí)質(zhì)包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。交易席位代表了會(huì)員成證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。
(二)交易席位的管理
1．證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間席位。
取得席位后享有的權(quán)利：（新）
（1）進(jìn)入證券交易所參與證券交易
（2）每個(gè)席位享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)
（3）每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
（4）每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)
（5）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2、交易席位的轉(zhuǎn)讓。（新）
證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以任何方式轉(zhuǎn)給他人。
席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓；會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所有權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。
證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。
【例】關(guān)于交易席位的使用，下列說法正確的是( )。
a、可以與其他會(huì)員共用一個(gè)席位
b、席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓
c、會(huì)員可以將不必要的席位退回證券交易所
d、會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
答案：bd
（三）交易單元
交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。
會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行（交易所另有規(guī)定的除外）。
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能。
會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
經(jīng)深圳證券交易同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。
會(huì)員通過交易單元從事交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。