第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
一、特別交易規(guī)定
（一）大宗交易
1、上海證券交易所大宗交易
根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
(1)a股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；
(2)b股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元美元；
(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元；
(4)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元；
(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1 000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元。
上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30—11：30、13：00-15：30。但如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。每個(gè)交易日15：00—15：30，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。
有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
2008年5月，推出大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。
【例】關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
a、2008年5月推出
b、只能由股份持有者發(fā)起出售需求
c、由證券交易所組織專場(chǎng)
d、由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
答案：b 注意題目問(wèn)的是說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)。
2、深圳證券交易所協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)
自2009年1月12日起，深圳啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)取代原有大宗交易系統(tǒng)。協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。
根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行：
（1）權(quán)益類證券大宗交易，包括a股、b股、基金等。
（2）債券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等。
（3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易
（4）交易所規(guī)定的其他交易
根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
(1)a股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；
(2)b股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣；
(3)基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣；
(4)債券單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元面頗為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣；
(5)債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣；
(6)多只a股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股；
(7)多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份；
(8)多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1．5萬(wàn)張。
協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型。
意向申報(bào)
定價(jià)申報(bào)
雙邊報(bào)價(jià)
成交申報(bào)
其他申報(bào)