(一)發(fā)售
基金募集期內(nèi)，投資者可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間。
投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡(jiǎn)稱“深圳證券賬戶”)。投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶。
投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。交易所掛牌價(jià)格為基金面值。投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。
在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過(guò)交易所的務(wù)會(huì)員營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，所有委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量必須為1 000或其整數(shù)倍且最大不能超過(guò)99 999 000份基金單位?；鹉技趦?nèi)，所有投資者的認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)。
投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得(以及日后交易取得)的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下前稱“證券登記系統(tǒng)”)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。投資者通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)取得(以及日后申購(gòu)取得)的上市開(kāi)放基金份額以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在ta系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
(二)開(kāi)放與上市
基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回?；痖_(kāi)放日應(yīng)為證券交易所的正常交易日。上市開(kāi)放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。
上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日。基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
(三)申購(gòu)與贖回
具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù)；具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可辦理場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。
投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。
上市開(kāi)放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。
基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)事，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)事。申購(gòu)、贖回費(fèi)率由基金管理人在基金招募說(shuō)明書中約定。
1．申購(gòu)份額和贖回金額的計(jì)算。外扣法。
中國(guó)結(jié)算公司ta系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的贖回費(fèi)率，以贖回當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)，計(jì)算投資者可得到的凈贖回金額。
2．申購(gòu)、贖回流程。
投資者場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載．登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部；深圳證券賬戶中的基金份額可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回。如果投資者是通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司ta系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處；開(kāi)放式基金賬戶中的基金份額可通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，但不可賣出。
(四)交易
上市開(kāi)放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容有：買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。深圳證券交易所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行。
投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開(kāi)放式基金。
在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、a股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
t日買入基金份額自t+1日開(kāi)始可在深圳證券交易所賣出或贖回。
為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金前一交易日基金份額凈值。
(五)轉(zhuǎn)托管
上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
【例】上市開(kāi)放式基金管理人可按申購(gòu)金額段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。（ ）
答案：錯(cuò)誤