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63服務(wù)招標(biāo)文件

本節(jié)知識(shí)架構(gòu):

631特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資

632工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)

633工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理

634工程建設(shè)項(xiàng)目管理

635科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)

636 土地使用權(quán)出讓

631特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資(熟悉)

 1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

 特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)文件重點(diǎn)包括項(xiàng)目協(xié)議、投標(biāo)文件格式和參考資料等內(nèi)容。

 1)項(xiàng)目協(xié)議。項(xiàng)目協(xié)議(草案)是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。一般都包括項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議,不同種類的融資模式,項(xiàng)目協(xié)議的構(gòu)成也不同:股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)議另有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和合資合同;tot項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)議另有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓(或經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓)合同和合資合同;bot項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)議視情況需要可以從項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中分離出產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買協(xié)議。

請(qǐng)聯(lián)系第四章4.1.3的相關(guān)內(nèi)容理解。

重點(diǎn)關(guān)注特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議:特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是以合同的形式確定項(xiàng)目中政府與投資人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的核心法律文件。政府通常授權(quán)項(xiàng)目的行業(yè)主管部門作為特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的簽約主體。

不同種類的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的內(nèi)容有所不同。以bot項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議為例,通常包括:9項(xiàng)

2)投標(biāo)文件的內(nèi)容和格式。一般情況下,投標(biāo)文件應(yīng)包括投標(biāo)商務(wù)文件和投標(biāo)方案文件兩大邵分。

 ①投標(biāo)商務(wù)文件。包括投標(biāo)函、投標(biāo)一覽表、法人代表授權(quán)書以及投標(biāo)人資格證明文件。

 ②投標(biāo)方案文件。不同種類融資招標(biāo)項(xiàng)目對(duì)投標(biāo)方案的要求不盡相同,以bot項(xiàng)目招標(biāo)為例,一般包括:融資方案、技術(shù)和管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等3項(xiàng)。

3)參考資料。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目一般投資規(guī)模大、項(xiàng)目周期長(zhǎng)(有的項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期長(zhǎng)達(dá)幾十年)。為增加投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目的了解,招標(biāo)人在發(fā)售招標(biāo)文件時(shí)一般會(huì)提供一些僅供參考的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、法律和技術(shù)類參考資料。主要目的是提高投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)的效率和投標(biāo)文件的質(zhì)量,節(jié)約投標(biāo)人投標(biāo)準(zhǔn)備的時(shí)間和費(fèi)用。

2)評(píng)標(biāo)方法和評(píng)標(biāo)因素的選擇

 1)評(píng)標(biāo)方法。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的典型評(píng)標(biāo)方法有綜合評(píng)估法和柵欄評(píng)標(biāo)法。

 ①綜合評(píng)估法。綜合評(píng)估方法主要適用于技術(shù)、性能相對(duì)復(fù)雜,對(duì)投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況和融資能力要求比較高的項(xiàng)目。

采用兩階段綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo),第一階段先對(duì)融資方案、技術(shù)和管理方案及協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評(píng)估,并設(shè)定相應(yīng)方案的評(píng)估因素、合格標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)分值。第二階段投標(biāo)報(bào)價(jià)的評(píng)估應(yīng)重點(diǎn)注意兩方面因素,一是投標(biāo)報(bào)價(jià)評(píng)分占整體分?jǐn)?shù)的權(quán)重,二是各投標(biāo)報(bào)價(jià)之間的價(jià)格差距。

兩階段綜合評(píng)估法投標(biāo)人的最終得分為其第一階段和第二階段的評(píng)估得分之和,招標(biāo)人按照投標(biāo)人的最終得分排序,根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定推薦排序13名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。

②柵欄評(píng)標(biāo)法。柵欄評(píng)標(biāo)法主要適用于對(duì)技術(shù)、性能沒(méi)有特殊要求,對(duì)投標(biāo)人的融資能力要求不高的項(xiàng)目。

與兩階段綜合評(píng)標(biāo)法相比,方法簡(jiǎn)單,但其缺點(diǎn)是不能全面、充分反映投標(biāo)人在技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)和法律方面的能力和做出的更大努力。類似工程招標(biāo)中經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法。

  柵欄評(píng)標(biāo)法也分為兩個(gè)階段進(jìn)行評(píng)標(biāo):第一階段先對(duì)融資方案、技術(shù)和管理方案、項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案進(jìn)行評(píng)估,各部分都超過(guò)最低要求的投標(biāo)被認(rèn)為是合格投標(biāo),進(jìn)入第二階段評(píng)審。第二階段對(duì)所有合格投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)按投標(biāo)價(jià)格高低排序。當(dāng)以資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為要素時(shí),資產(chǎn)價(jià)格越高則越符合招標(biāo)人利益,按資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格由高到低排序;當(dāng)以基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格為要素時(shí),產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格越低則越符合招標(biāo)人利益,按產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格由低到高排序。按照以上投標(biāo)價(jià)格排序,推薦13名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。

2)評(píng)標(biāo)因素。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要評(píng)標(biāo)因素包括投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)和管理方案、融資方案和項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等。

 ①投標(biāo)報(bào)價(jià)。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的投標(biāo)報(bào)價(jià)是招標(biāo)人評(píng)價(jià)和選擇投標(biāo)人的關(guān)鍵因素。

bot項(xiàng)目招標(biāo)人(或被服務(wù)對(duì)象)在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間需依照中標(biāo)價(jià)格向投標(biāo)人支付產(chǎn)品或服務(wù)費(fèi)用,投標(biāo)人的報(bào)價(jià)越低對(duì)招標(biāo)人越有利。

 股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目,投標(biāo)人需在項(xiàng)目初期依據(jù)其投標(biāo)報(bào)價(jià)向招標(biāo)人支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款,投標(biāo)人的報(bào)價(jià)越高對(duì)招標(biāo)人越有利。

   tot項(xiàng)目,有兩種報(bào)價(jià)方式:第一種是轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的價(jià)格固定不變,投標(biāo)人的產(chǎn)品(或服務(wù))價(jià)格越低對(duì)招標(biāo)人越有利;第二種是產(chǎn)品(或服務(wù))價(jià)格固定不變,投標(biāo)人的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格越高對(duì)招標(biāo)人越有利。

②技術(shù)和管理方案。技術(shù)和管理方案是投標(biāo)文件的重要內(nèi)容。

bot項(xiàng)目的技術(shù)管理方案包括工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理、移交;

股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和tot項(xiàng)目的技術(shù)管理方案只包括項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理和移交。

③融資方案。特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)的中標(biāo)人需負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資和融資。

 融資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。資本金籌措方案的可靠性越高對(duì)招標(biāo)人越有利。貸款方案的可能性越大對(duì)招標(biāo)人越有利。

 ④項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案。投標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目協(xié)議文本提出不利于招標(biāo)人權(quán)利的修改建議越少,或修改建議對(duì)招標(biāo)人權(quán)利負(fù)面影響越小對(duì)招標(biāo)人越有利。

【例題16】下列關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資說(shuō)法不正確的有:

a. 項(xiàng)目協(xié)議(草案)是特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。

b.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資典型的評(píng)標(biāo)方法有合理低價(jià)法和柵欄評(píng)標(biāo)法。

c. 當(dāng)以基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格為要素時(shí),產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格越低則越符合招標(biāo)人利益,按產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格由低到高排序。

d. 特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo)主要評(píng)標(biāo)因素包括投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)和管理方案、融資方案和項(xiàng)目協(xié)議響應(yīng)方案等

【答案】b

【解析】根據(jù)目前的實(shí)踐,對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資招標(biāo),典型的評(píng)標(biāo)方法有綜合評(píng)估法和柵欄評(píng)標(biāo)法

632工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)(熟悉)

 1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

 工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件一般包括投標(biāo)人須知、設(shè)計(jì)條件及要求、主要合同條件、投標(biāo)文件格式、附件及附圖等內(nèi)容。評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)可以作為投標(biāo)人須知的附件,也可以在招標(biāo)文件中單列章節(jié)。

 1)投標(biāo)人須知。

《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第26條規(guī)定,招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的,投標(biāo)保證金不得超過(guò)招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2%,依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的境內(nèi)投標(biāo)單位以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶出。《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》(財(cái)政部[2004]18號(hào)令)規(guī)定,投標(biāo)保證金數(shù)額不得超過(guò)采購(gòu)項(xiàng)目概算的1%。

②投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用和獎(jiǎng)金。投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用是招標(biāo)人用以支付給投標(biāo)人參加招標(biāo)活動(dòng)并遞交有效投標(biāo)設(shè)計(jì)方案的費(fèi)用補(bǔ)償,該費(fèi)用還包括招標(biāo)人有可能使用未中標(biāo)的設(shè)計(jì)方案的使用補(bǔ)償費(fèi)用。獎(jiǎng)金則是招標(biāo)人對(duì)被評(píng)選為優(yōu)秀設(shè)計(jì)方案所支付的除投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用以外的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。

未按規(guī)定時(shí)間提交投標(biāo)文件或投標(biāo)文件按規(guī)定不被接受或被作為廢標(biāo)處理的投標(biāo)人,招標(biāo)人一般不予支付投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用。

屬于按已定工程設(shè)計(jì)方案選擇工程設(shè)計(jì)單位則沒(méi)有投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用和獎(jiǎng)金。

 ③未中標(biāo)投標(biāo)文件的退還?!豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定:招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)人后7個(gè)工作日內(nèi),逐一返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)與工程和貨物招標(biāo)的區(qū)別條款。

    ④知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍及歸屬。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)中的特有條款。在設(shè)置該條款時(shí),要在注意避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí),注意保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題。

2)設(shè)計(jì)條件及要求。設(shè)計(jì)條件及要求是招標(biāo)文件的核心文件,是投標(biāo)人進(jìn)行方案設(shè)計(jì)的指導(dǎo)性和綱領(lǐng)性文件,一般包括以下內(nèi)容:7項(xiàng)

 3)投標(biāo)文件格式。投標(biāo)文件一般應(yīng)包括投標(biāo)商務(wù)文件、投標(biāo)經(jīng)濟(jì)文件(也可以將這兩個(gè)部分合并,通稱為投標(biāo)商務(wù)文件)和投標(biāo)設(shè)計(jì)技術(shù)文件。

   ①投標(biāo)商務(wù)文件。包括:4項(xiàng)

 ②投標(biāo)經(jīng)濟(jì)文件。一般包括內(nèi)容:5項(xiàng)

注意 e.投標(biāo)設(shè)計(jì)方案版權(quán)聲明,這是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)中所特有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征的體現(xiàn)。

   ③投標(biāo)設(shè)計(jì)技術(shù)文件。一般包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)的總體說(shuō)明、設(shè)計(jì)說(shuō)明(包括工藝說(shuō)明)、 主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表、工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)估算書和分項(xiàng)投資估算表、技術(shù)論證書、設(shè)備的選型建議、方案設(shè)計(jì)圖紙、展板、多媒體文件、模型等內(nèi)容。

4)附件、附圖。工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中應(yīng)提供投標(biāo)人編制投標(biāo)設(shè)計(jì)文件的基礎(chǔ)性依據(jù)資料。

2)評(píng)標(biāo)方法和因素的選擇

 評(píng)標(biāo)方法和因素設(shè)置的公正性和科學(xué)性是評(píng)價(jià)和選擇設(shè)計(jì)方案的關(guān)鍵。

1)評(píng)標(biāo)方法的選擇:主要3

a.綜合評(píng)估法:評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)通過(guò)符合性初審的投標(biāo)文件,按照招標(biāo)文件中詳細(xì)規(guī)定的投標(biāo)技術(shù)文件、商務(wù)文件和經(jīng)濟(jì)文件的評(píng)價(jià)內(nèi)容、因素、權(quán)值和具體評(píng)分方法進(jìn)行綜合評(píng)估,推薦綜合評(píng)分最高的前l3名投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。

鑒于工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)屬于智力服務(wù),設(shè)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)的評(píng)估權(quán)重不宜過(guò)高(一般不超過(guò)15%),而應(yīng)重點(diǎn)評(píng)審?fù)稑?biāo)技術(shù)文件及其設(shè)計(jì)方案。

  b.采用記名或無(wú)記名投票法:評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)通過(guò)符合性初審的投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審,各評(píng)委以記名或無(wú)記名方式投票,對(duì)投票匯總排序后,得票數(shù)最多的前l3名投標(biāo)人作為推薦的中標(biāo)候選人。

c.采用排序法:評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)通過(guò)符合性初審的投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審時(shí),各評(píng)委根據(jù)招標(biāo)文件要求,按第一名得3分、第二名得2分、第三名得1分的方式投票,統(tǒng)計(jì)匯總各投標(biāo)人的得分總數(shù),得分最多的前l3名投標(biāo)人作為中標(biāo)候選人。

2)評(píng)標(biāo)因素的選擇。

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)核心因素是技術(shù)因素和商務(wù)因素(主要指擬投入的項(xiàng)目設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)情況),此兩部分的權(quán)重一般不低于85%,甚至僅技術(shù)因素的權(quán)重就不低于70%。三項(xiàng)因素:①技術(shù)因素; ②商務(wù)因素;③經(jīng)濟(jì)因素

3)工程設(shè)計(jì)合同類型和條件的應(yīng)用

 設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中,起草合同條件時(shí)應(yīng)注意:

 ①合同條件應(yīng)基于得到行業(yè)廣泛認(rèn)可的合同條款;

 ②合同條件中雙方責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)劃分應(yīng)充分體現(xiàn)公平、合理原則;

 ③盡量使用合同范本編寫合同條件。

如《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(一)》[民用建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同]gf-2000-0209、《建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同(二)》  [專業(yè)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同]gf-2000-0210等。

由于工程建設(shè)項(xiàng)目所屬行業(yè)不同,規(guī)模和特點(diǎn)不同,合同范圍不同,合同條款的設(shè)置應(yīng)考慮以下情況:質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、價(jià)格控制、設(shè)計(jì)成果要求、專業(yè)設(shè)計(jì)分包條款和顧問(wèn)設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的設(shè)置等

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是建設(shè)工程合同中設(shè)計(jì)合同所特有的條款。具體參見(jiàn)本教材第4章相關(guān)內(nèi)容。

4)編制設(shè)計(jì)招標(biāo)文件應(yīng)注意的問(wèn)題

 工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件編制過(guò)程中必須注意的幾個(gè)問(wèn)題,也是投標(biāo)人投標(biāo)中應(yīng)關(guān)注的問(wèn)題:6項(xiàng)

 1)遵循“專業(yè)性、準(zhǔn)確性、全面性、靈活性”的原則。

 2)提供充分、完善的設(shè)計(jì)依據(jù)資料。

 3)投標(biāo)設(shè)計(jì)方案的設(shè)計(jì)深度和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析深度要求。

 4)招標(biāo)文件及投標(biāo)文件所采用的語(yǔ)言。

5)投標(biāo)補(bǔ)償費(fèi)用的設(shè)定。

 6)合理設(shè)置投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件的時(shí)間。

工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)周期一般多于20天。如《建筑工程方案設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》(建市[2008]63號(hào))明確規(guī)定:大型公共建筑工程概念性方案設(shè)計(jì)投標(biāo)文件編制一般不少于40天,實(shí)施性方案設(shè)計(jì)投標(biāo)文件編制一般不少于45天。

【例題17】下列關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)文件說(shuō)法正確的有:

a. 招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的,投標(biāo)保證金不得超過(guò)招標(biāo)項(xiàng)目估算價(jià)的2

b. 評(píng)標(biāo)方法和因素設(shè)置的公正性和科學(xué)性是評(píng)價(jià)和選擇設(shè)計(jì)方案的關(guān)鍵。

c. 依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的境內(nèi)投標(biāo)單位以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶出。

d. 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)人后10個(gè)工作日內(nèi),逐一返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。

e. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是建設(shè)工程合同中設(shè)計(jì)合同所特有的條款。

【答案】abce

【解析】招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)人后7個(gè)工作日內(nèi),逐一返還未中標(biāo)人的投標(biāo)文件。這是工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)招標(biāo)與工程和貨物招標(biāo)的區(qū)別條款。

6.33工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理(熟悉)

 1)工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件

 招標(biāo)文件一般由招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、監(jiān)理大綱要求、合同文件、工程技術(shù)文件、投標(biāo)文件格式、提供的設(shè)備儀器與設(shè)施要求等內(nèi)容組成。

 1)投標(biāo)人須知。含委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容、監(jiān)理投標(biāo)報(bào)價(jià)說(shuō)明、投標(biāo)文件的編制要求等內(nèi)容。

 ①委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容。招標(biāo)人準(zhǔn)備委托的監(jiān)理工作范圍與內(nèi)容,是投標(biāo)人編制監(jiān)理大綱的依據(jù)之一。

 監(jiān)理服務(wù)的范圍是指監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的階段范圍。

 監(jiān)理服務(wù)的內(nèi)容是指監(jiān)理單位在工程監(jiān)理范圍內(nèi)對(duì)工程承包人、貨物供應(yīng)商等工程參建單位的建設(shè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的工作內(nèi)容及其職責(zé)。

②監(jiān)理投標(biāo)報(bào)價(jià)說(shuō)明

 監(jiān)理服務(wù)費(fèi)計(jì)價(jià)方式。由于委托監(jiān)理工作范圍與內(nèi)容不同,在一個(gè)合同內(nèi)可以僅規(guī)定一種計(jì)價(jià)方式,也可以區(qū)分不同工作內(nèi)容分別設(shè)定幾種計(jì)價(jià)方式:按工程設(shè)計(jì)概算的建筑安裝工程費(fèi)用分檔定額計(jì)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)(如鐵路、水運(yùn)、公路、水電、水庫(kù)等專業(yè)工程)、按工程設(shè)計(jì)概算中的建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)和聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)之和的投資額分檔定額計(jì)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià),或按照人工日費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)(施工階段以外)。

③投標(biāo)文件的編制要求:包括投標(biāo)文件內(nèi)容格式、投標(biāo)文件的遞交、投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金和不合格投標(biāo)的規(guī)定等要求。

2)監(jiān)理大綱要求。監(jiān)理大綱要求是招標(biāo)人對(duì)監(jiān)理單位提出的監(jiān)理服務(wù)的實(shí)質(zhì)性要求,明確監(jiān)理范圍、內(nèi)容、職責(zé)及所期望的工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制目標(biāo)。

 “監(jiān)理大綱要求”是指導(dǎo)投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的監(jiān)理大綱和監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)的依據(jù),但不作為監(jiān)理合同有效文件。

監(jiān)理大綱要求一般包括以下內(nèi)容:5項(xiàng)

 ①監(jiān)理服務(wù)范圍;

 ②監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容;

 ③監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)。

 ④保證監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的要求。

⑤配合事項(xiàng)。

 3)合同文件。主要包括:合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)函、合同專用條件、合同標(biāo)準(zhǔn)條件、合同附件。

相關(guān)示范文本如:《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同(示范文本)》gf20000202;《水利工程施工監(jiān)理合同(示范文本)》gf-2007-0211;《公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)文件范本》;《鐵路建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理招標(biāo)文件示范文本(試行)》等。

4)工程技術(shù)文件。主要包括工程水文、地質(zhì)、氣象等資料;招標(biāo)項(xiàng)目工程總體布置、主要工程建設(shè)項(xiàng)目工程量和施工總進(jìn)度計(jì)劃;招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)說(shuō)明文件;工程進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和工程費(fèi)用控制的特別要求;應(yīng)遵守的有關(guān)技術(shù)規(guī)定以及其他必要的設(shè)計(jì)文件、圖紙及有關(guān)資料。

5)投標(biāo)文件的內(nèi)容。投標(biāo)文件一般可分成兩部分: ①商務(wù)及綜合部分; ②監(jiān)理大綱部分。

 6)雙方提供的設(shè)備、儀器與設(shè)施要求。

 2)工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)方法、因素的選擇

 1)工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)方法。

監(jiān)理招標(biāo)的評(píng)標(biāo)方法宜采用的是綜合評(píng)估法。

2)工程監(jiān)理評(píng)標(biāo)因素。招標(biāo)人選擇中標(biāo)監(jiān)理單位的原則是突出對(duì)投標(biāo)人能力的評(píng)比。一般可選擇以下評(píng)標(biāo)因素:

 ①監(jiān)理業(yè)績(jī)與經(jīng)驗(yàn)。

 ②監(jiān)理人員配備

 ③監(jiān)理大綱

 ④監(jiān)理試驗(yàn)或檢測(cè)設(shè)備、儀器和工具是否能滿足工程要求

⑤監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)。采用量化評(píng)分的方式重點(diǎn)評(píng)審以下內(nèi)容:

 a.監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià):

監(jiān)理費(fèi)用總額計(jì)算報(bào)價(jià)得分的評(píng)分權(quán)重不宜過(guò)高(一般不超過(guò)20%);

設(shè)計(jì)費(fèi)報(bào)價(jià)的評(píng)估權(quán)重不宜過(guò)高(一般不超過(guò)15%)

 b.監(jiān)理服務(wù)范圍、內(nèi)容和監(jiān)理期限

 c.報(bào)價(jià)的合理性

   d.監(jiān)理費(fèi)用的支付方式

3)設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理的異同

 1)共同點(diǎn)。

 ①設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理的目的和要求一致。

都是為了提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益,確保工程施工和設(shè)備制造達(dá)到項(xiàng)目業(yè)主要求目標(biāo)、合同和法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求。按照公平、公正、獨(dú)立的原則實(shí)施監(jiān)理。

 ②設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理的主要工作內(nèi)容是一致的,即“四控制,二管理,一協(xié)調(diào)”。

   ③設(shè)備監(jiān)造與施工監(jiān)理工作開展的程序是一致的,即通過(guò)制定監(jiān)理規(guī)劃大綱、編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則,并據(jù)此實(shí)施監(jiān)理工作。

2)不同點(diǎn)。

 ①監(jiān)理合同的對(duì)象不同。工程所在地或施工現(xiàn)場(chǎng)有固定的范圍,便于集中管理;材料的性能、檢測(cè)方法易于掌握,施工的流程、工序較清晰,易于區(qū)分。

 設(shè)備制造則相對(duì)復(fù)雜,沒(méi)有固定的特定場(chǎng)所;生產(chǎn)廠用于不同工程的原材料很多,材料使用上不易區(qū)分;原材料、設(shè)備、檢測(cè)方法也較為復(fù)雜、多樣。

②監(jiān)理的對(duì)象——施工企業(yè)相對(duì)于某一工程,會(huì)成立一個(gè)專門的項(xiàng)目部;而工廠一般有一套相對(duì)固定的管理、運(yùn)作體系和管理機(jī)構(gòu)設(shè)置,至多則是在廠部成立相應(yīng)的項(xiàng)目部,很少有專職人員,大部分人員均為兼職。

 ③監(jiān)理機(jī)構(gòu)所駐地理位置不同。施工監(jiān)理在現(xiàn)場(chǎng),與項(xiàng)目業(yè)主關(guān)系密切;而設(shè)備監(jiān)造一般駐廠,遠(yuǎn)離施工現(xiàn)場(chǎng),項(xiàng)目業(yè)主也不派駐代表常駐廠家。

 ④受外部環(huán)境的影響及自然環(huán)境的影響程度不同。工程一般受項(xiàng)目的地理環(huán)境、水文、氣候等自然條件和當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗、習(xí)慣的影響較大;設(shè)備制造一般在工廠或現(xiàn)場(chǎng)的廠房中進(jìn)行,不受此限制。

 ⑤質(zhì)量控制的方法、手段也有不同。質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)立、質(zhì)量報(bào)驗(yàn)的具體程序,質(zhì)量檢測(cè)、驗(yàn)收的方法、手段等不完全一樣。

   ⑥安全監(jiān)督與管理的責(zé)任不同。施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源及危險(xiǎn)因素相對(duì)復(fù)雜,施工監(jiān)理的安全監(jiān)督比設(shè)備監(jiān)造的安全監(jiān)督責(zé)任和難度大。

634工程建設(shè)項(xiàng)目管理(熟悉)

 1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

 工程建設(shè)項(xiàng)目管理的招標(biāo)文件通常由招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、項(xiàng)目管理大綱要求、合同文件、工程技術(shù)文件、投標(biāo)文件格式等幾部分組成。

其招標(biāo)文件的內(nèi)容和格式,可以參照建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)文件的相關(guān)內(nèi)容。

招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)文件的項(xiàng)目管理大綱內(nèi)容的要求應(yīng)體現(xiàn)以下特點(diǎn):8個(gè)

工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)評(píng)標(biāo)一般采用綜合評(píng)估法。

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(fidic)于1990年提出基于質(zhì)量選擇咨詢工程師(即項(xiàng)目管理單位)的原則,項(xiàng)目管理單位作為項(xiàng)目業(yè)主管理代表使得選擇項(xiàng)目管理單位的素質(zhì)、信譽(yù)往往成為一個(gè)項(xiàng)目能否成功實(shí)施的關(guān)鍵。

工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)評(píng)審要素中商務(wù)、技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)三個(gè)部分所占評(píng)分權(quán)重一般為30%~45%、40%~55%、10%~20%,可以考慮重點(diǎn)評(píng)審以下內(nèi)容:4方面

 1)項(xiàng)目管理單位的實(shí)力和信譽(yù)的分析評(píng)價(jià)(屬于商務(wù)要素)。

 2)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人力資源配備的分析評(píng)價(jià)(屬于商務(wù)要素)。

 3)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)答辯的評(píng)價(jià)(屬于商務(wù)要素)。

4)項(xiàng)目管理大綱的分析評(píng)價(jià)(屬于技術(shù)要素)。

【例題18】某市擬采用項(xiàng)目管理承包(pmc)模式修建一條二級(jí)公路,招標(biāo)選擇項(xiàng)目管理承包人,評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)估法,其中評(píng)價(jià)因素為:(a)商務(wù);(b)技術(shù)管理;( c)經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)。下列對(duì)評(píng)價(jià)因素的權(quán)重設(shè)置的方案,最合適的是(   )。

a.a40%b45%c15%      b.a15%b60%c25%

c.a15%b40%c25%      d.a15%b45%c40%

【答案】a

【解析】pmc屬于工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo),管理承包人的素質(zhì)能力是招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)和評(píng)標(biāo)的重點(diǎn),評(píng)審要素中商務(wù)(實(shí)力、信譽(yù)、素質(zhì)結(jié)構(gòu)等)、技術(shù)管理(項(xiàng)目管理大綱)、經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)三個(gè)部分所占權(quán)重一般應(yīng)為3045%4055%、1020%(排除法:經(jīng)濟(jì)報(bào)價(jià)1020%,排除bcd

6.3.5科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)(熟悉)

1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

 科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)招標(biāo)文件通常由招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、招標(biāo)項(xiàng)目任務(wù)書、合同文件、投標(biāo)文件格式等組成。

 1)投標(biāo)人須知:

 2)招標(biāo)項(xiàng)目任務(wù)書:

 3)合同文件??萍己贤愋陀校杭夹g(shù)開發(fā)(委托/合作)合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同。

4)投標(biāo)文件格式:包括投標(biāo)函及附錄、投標(biāo)人的法定代表人簽署的授權(quán)委托書(適應(yīng)科技項(xiàng)目課題負(fù)責(zé)人制的需要)、聯(lián)合體協(xié)議書、技術(shù)管理方案等格式文件。

2)評(píng)標(biāo)方法和因素的選擇

 1)評(píng)標(biāo)方法。鑒于科技研究開發(fā)和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的特性,通常采用綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo)。

 2)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。綜合評(píng)標(biāo)因素和標(biāo)準(zhǔn)主要有:技術(shù)方案路線的可行性、先進(jìn)性和創(chuàng)新性;投標(biāo)人的開發(fā)能力條件、科技人員素質(zhì)業(yè)績(jī)、資信等級(jí)、管理能力等因素;科技經(jīng)費(fèi)報(bào)價(jià)的合理性。

通常將以下因素作為主要評(píng)標(biāo)因素,并結(jié)合具體需求賦予合理的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)重,構(gòu)成科技項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系:

① 研究開發(fā)能力的真實(shí)性;②技術(shù)方案的優(yōu)越性;③報(bào)價(jià)的合理性; ④完成科技項(xiàng)目期限的可靠性。

636土地使用權(quán)出讓(熟悉)

 1)招標(biāo)文件的主要內(nèi)容

 主要依據(jù)國(guó)土部發(fā)布的《招標(biāo)拍賣掛牌出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定(2007)》:出讓人應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)出讓地塊的情況,編制招標(biāo)出讓文件,招標(biāo)出讓文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)出讓公告、投標(biāo)人須知、土地使用條件、標(biāo)書申請(qǐng)書、報(bào)價(jià)單、中標(biāo)通知書、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同文本等內(nèi)容。

2)評(píng)標(biāo)方法和因素的選擇

對(duì)能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),或者能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求且價(jià)格最高的投標(biāo)人,應(yīng)當(dāng)確定為中標(biāo)人。實(shí)質(zhì)上是明確了“綜合條件最佳者得”  和“價(jià)高者得”兩種評(píng)標(biāo)方式。

1)“綜合條件最佳者得”評(píng)標(biāo)方式。

以“土地利用綜合條件最佳”為標(biāo)準(zhǔn)出讓土地使用權(quán),在依法確定土地出讓底價(jià)的基礎(chǔ)上,將土地價(jià)款及交付時(shí)間、開發(fā)建設(shè)周期、建設(shè)要求、土地節(jié)約集約程度、企業(yè)以往出讓合同履行情況等影響土地開發(fā)利用的因素作為評(píng)標(biāo)條件,合理確定各因素權(quán)重,由評(píng)標(biāo)小組進(jìn)行綜合評(píng)審,以土地利用綜合條件最佳確定土地使用者。

 2)“價(jià)高者得”評(píng)標(biāo)方式。出讓方在招標(biāo)出讓文件中將所有條件公之于眾,所有參加投標(biāo)活動(dòng)的人都是符合所公布條件的,不成立評(píng)標(biāo)小組而直接根據(jù)開標(biāo)結(jié)果,確定有效投標(biāo)價(jià)格最高者為中標(biāo)人。

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