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第二節(jié) 資格審查標準與分析

[案例3.6]某群體工程施工招標資格審查標準

[背景]某大學擴建項目，其建安工程投資額30000萬元人民幣。項目地處某城市郊區(qū)，系在原農(nóng)用耕地上修建，共包括8個單體建筑工程，分別為辦公樓、1#-3#教學樓、學生食堂、學生公寓、圖書館、10kv變電所和大門及門衛(wèi)室等，總建筑面積126436m²，占地面積86000m²，其中教學樓和學生公寓為地上六層框架結(jié)構(gòu)，學生食堂、圖書館為地上三層框架結(jié)構(gòu)，變電所及門衛(wèi)室為單層混合結(jié)構(gòu)。招標人擬將整個擴建工程作為一個標段發(fā)包，組織資格審查，但不接受聯(lián)合體投標。

問題

(1)資格審查有哪幾種方法？給出其做法。怎樣選擇其一為一個項目資格審查方法？確定了審查方法后，有哪幾種辦法進行資格審查？

(2)施工招標資格審查有哪幾方面內(nèi)容？這些審查內(nèi)容怎樣分解為審查因素？

(3)針對本項目實際情況，選擇資格審查方法和審查辦法，并設(shè)置資格審查因素和審查標準。

(4)怎樣處理資格預審過程中幾個申請人得分相同時的排序，舉個例子。

考查

(1)資格審查方法與辦法以及選擇；

(2)施工招標資格審查應主要審查內(nèi)容以及編制。

參考答案

(1)資格審查方法分為資格預審與資格后審。資格預審是在招標文件發(fā)售前，招標人通過發(fā)售資格預審文件，組織資格審查委員會對潛在投標人提交的資格申請文件進行審查，進而決定投標人名單的一種方法；資格后審指的是開標后，評標委員會在初步審查程序中，對投標文件中投標人提交的資格申請文件進行的審查。

判斷一個施工招標項目是否需要組織資格預審，是由滿足該項目施工條件的潛在投標人數(shù)的多少來決定的。潛在投標人過多，造成招標人的成本支出和投標人的投標花費總量大，與項目的價值相比不值得時，招標人需要組織資格預審。反之，則可以組織資格后審。

采用資格預審的

采用資格預審的，可以采用兩種辦法確定通過資格審查的申請人名單，一種是合格制，即符合資格審查標準的申請人均通過資格審查；另一種是有限數(shù)量制，即審查委員會對通過資格審查標準的申請文件按照公布的量化標準進行打分，然后按照資格預審文件確定的數(shù)量和資格申請文件得分，由高到底的順序確定通過資格審查的申請人名單；采用資格后審，一般采用合格制方法確定通過資格審查的投標人名單。

(2)施工招標資格審查應主要審查以下五個方面內(nèi)容(20字方針)(掌握)

(主體合格)	①具有獨立訂立施工承包合同的權(quán)利；
(能力合格)	②具有履行施工承包合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗、信譽和相應的從業(yè)人員
(運行正常)	③沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)
(信用良好)	④在最近三年內(nèi)沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問題
(其他滿足)	⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件

五個方面的資格審查因素：

①主體合格分解為	a、有效營業(yè)執(zhí)照；b、簽訂合同的資格證明文件，如合同簽署人的資格等
②能力合格分解為	a、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證b、財務狀況；c、項目經(jīng)理資格；d、企業(yè)及項目經(jīng)理類似項目業(yè)績；e、企業(yè)信譽；f、項目經(jīng)理部人員職業(yè)/執(zhí)業(yè)資格；g、主要施工機械配備
③運行正常分解	a、投標資格有效，即招標投標違紀公示中，投標資格沒有被取消或暫停；b、企業(yè)經(jīng)營持續(xù)有效，即沒有處于被責令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)
④信用良好分解	a、近三年投標行為合法，即近三年內(nèi)沒有騙取中標行為；b、近三年合同履約行為合法，即沒有嚴重違約事件發(fā)生；c、近三年工程質(zhì)量合格，沒有因重大工程質(zhì)量問題受到質(zhì)量監(jiān)督部門通報或公示
⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件

該項目特點

(3)該項目特點是單個建筑工程多、場地寬闊，潛在投標人普遍掌握其施工技術(shù)，故為了降低招標成本，招標人應采用有限數(shù)量制辦法組織資格預審，擇優(yōu)確定投標人名單。

資格審查標準分為初步審查標準、詳細審查標準和評分標準三部分內(nèi)容。

初步審查標準見表3.4。

初步審查標準

審查因素	審查標準
申請人名稱	與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證一致。
申請函	由法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位章，委托代理人簽字的，其法定代表人授權(quán)委托書須由法定代表人簽置。
申請文件格式	符合資格預審文件對申請文件格式及簽章要求。
申請唯一性	只能提交一次有效申請，不接受聯(lián)合體申請；法定代表人為同一人的兩個及兩個以上法人、母公司、全資子公司及其控股公司，都不得同時提出資格預審申請。
其他	法律法規(guī)對申請人資格的其他要求。

詳細審查標準

審查因素	審查標準
營業(yè)執(zhí)照	具備有效的營業(yè)執(zhí)照。
安全生產(chǎn)許可證	具備有效的安全生產(chǎn)許可證。
資質(zhì)證書	具備房屋建筑工程施工總承包一級及以上資質(zhì)，且企業(yè)注冊資本金不少于6000萬元人民幣。
財務狀況	財務狀況良好，上一年度年資產(chǎn)負債率小于95%。
信譽	信譽良好
類似項目業(yè)績	近3年完成過同等規(guī)模的群體工程1個以上。
項目管理機構(gòu)	項目經(jīng)理	具有建筑工程專業(yè)一級建造師執(zhí)業(yè)資格，安全生產(chǎn)三類人員“b”類證書，近3年組織過同等建設(shè)規(guī)模項目的施工，且承諾僅在本項目上擔任項目經(jīng)理。
	技術(shù)負責人	具有建筑工程相關(guān)專業(yè)高級工程師資格，近3年組織過同等建設(shè)規(guī)模的項目施工的技術(shù)管理。
	其他人員	崗位人員配備齊全，具備相應崗位從業(yè)人員職業(yè)或執(zhí)業(yè)資格。

主要施工機械

主要施工機械	滿足工程建設(shè)需要。
投標資格	有效，投標資格沒有被取消或暫停。
企業(yè)經(jīng)營權(quán)	有效，沒有處于被責令停業(yè)，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)。
投標行為	合法，近3年內(nèi)沒有騙取中標行為。
合同履約行為	合法，沒有嚴重違約事件發(fā)生。
工程質(zhì)量	近3年工程質(zhì)量合格，沒有因重大工程質(zhì)量問題受到質(zhì)量監(jiān)督部門通報或公示。
其他	法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

評分標準

評分因素

評分標準

財務狀況

　　a、相對比較近3年平均凈資產(chǎn)額并從高到低排名，1~5名得5分，6~10名得4分，11~15名得3分，16~20名得2分，20~25名得1分，其余得0分；

　　b、資產(chǎn)負債率在75%~85%的，15分；85%＜資產(chǎn)負債率≤95%的，8分；資產(chǎn)負債率＜75%的，13分。

類似項目業(yè)績

　　近3年承擔過3個及以上同等建設(shè)規(guī)模項目的，15分；2個的8分；其余0分。

信譽

信譽	a、近3年獲得過工商管理部門“重合同守信用”榮譽稱號3個的，10分；2個的，5分；其余0分；　　b、近3年獲得建設(shè)行政管理部門頒發(fā)文明工地證書5個及以上的，5分；2個以上的，2分；其余0分；　　c、近3年獲得金融機構(gòu)頒發(fā)的aaa級證書的，5分；aa證書的，3分；其余0分。
認證體系	a、通過了iso9000質(zhì)量管理體系認證的，5分；　　b、通過了環(huán)保體系iso14001認證的，3分；　　c、通過了安全體系gb/t28001認證的，2分。
項目經(jīng)理	a、項目經(jīng)理承擔過3個及以上同等建設(shè)規(guī)模項目經(jīng)理的，15分；2個的，10分；1個的，5分；　　b、組織施工的項目獲得過2個以上文明工地榮譽稱號的，10分；1個的，5分；其余0分。
其他主要人員	崗位專業(yè)負責人均具備中級以上技術(shù)職稱的，10分，每缺1個扣2分，扣完為止。

對于資格預審過程中幾個申請人得分相同的情形

(4)對于資格預審過程中幾個申請人得分相同的情形，招標人可以增加一些排序因素，以確定申請人得分相同時的排序方法，例如，可以在資格預審文件中規(guī)定：

依次采用以下原則決定排序：

①如仍相同，按照項目經(jīng)理得分多少確定排名先后；

②如仍相同，以技術(shù)負責人得分多少確定排名先后；

③如仍相同，以近三年完成的建筑面積數(shù)多少確定排名先后；

④如仍相同，以企業(yè)注冊資本金大小確定排名先后；

⑤如仍相同，由評審委員會經(jīng)過討論確定排名先后。

案例3.8

[案例3.8]某工程電梯采購資格審查標準

[背景]某市群體高層住宅工程需要采購16部電梯，依據(jù)其技術(shù)要求分為三種品目，其對應的參數(shù)見表3.9。

電梯參數(shù)

品目	速度(m/s)	載重(kg/人)	數(shù)量(部)	停站層/高度	轎廂內(nèi)部尺寸(m)
1	3.0	1350/20	6	22/86.90	2.00×1.75×2.80
2	2.5	1150/18	8	20/80.30	1.80×1.50×2.80
3	2.5	1350/20	2	20/80.30	2.00×1.75×2.80

問題

（1）貨物采購需要審查哪些因素？每個因素有什么作用？

（2）針對本項目，設(shè)置資格審查因素與審查標準，并進行分析。

[考查]

（1）《工程建設(shè)項目貨物招標投標辦法》第十五條規(guī)定，招標人可以根據(jù)招標貨物的特點和需要，對潛在投標人進行資格審查，法律、行政法對潛在投標人資格條件有規(guī)定的，依照其規(guī)定。第三十二條規(guī)定，法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人、母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌同一型號的貨物僅能委托一個代理商參加投標等。

（2）貨物招標主要審查投標人以下內(nèi)容：①具有獨立訂立供貨合同的權(quán)利；②具有履行合同供貨能力，包括貨物生產(chǎn)制造許可、生產(chǎn)制造、出廠檢驗、運輸、交驗等；③產(chǎn)品信譽和售后服務等；④沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；⑤在最近三年內(nèi)沒有騙取中標、嚴重違約及重大貨物質(zhì)量問題；⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。對于附帶安裝與調(diào)試的采購，還需審查投標人安裝、調(diào)試與維護能力。

參考答案

(1)貨物招標資格審查的目的是審查供應商履行合同的能力，主要包括

①具有獨立訂立供貨合同的權(quán)利；(主體)

②具有履行合同供貨能力，包括貨物生產(chǎn)制造許可、生產(chǎn)制造、出廠檢驗、運輸、交驗等；(能力)

③產(chǎn)品信譽和售后服務等；(服務)

④沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；(正常)

⑤在最近三年內(nèi)沒有騙取中標、嚴重違約及重大產(chǎn)品質(zhì)量問題；(信用)

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。對于附帶安裝、調(diào)試與維護的合同，還需要審查其安裝、調(diào)試與維護資格。(特別)

主體分解

①主體分解為	a、有效營業(yè)執(zhí)照；b、簽訂合同的資格證明文件，如合同簽署人資格、代理商具有制造商的唯一授權(quán)等
②能力分解為	a、產(chǎn)品生產(chǎn)制造許可證；b、產(chǎn)品鑒定；c、質(zhì)量管理體系、驗收標準與質(zhì)量控制；d、產(chǎn)品包裝與出廠檢驗；e、交貨方式與現(xiàn)場驗收，即成品交貨還是半成品交貨，最終組裝質(zhì)量與驗收。
③服務分解為	a、產(chǎn)品信譽；b、售后服務，即返修率與服務網(wǎng)點的設(shè)置
④運行分解為	a、投標資格有效，即招標投標違紀公示中，投標資格沒有被取消或暫停；b、企業(yè)經(jīng)營持續(xù)有效，即沒有處于被責令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；
⑤信用分解為	a、近三年投標行為合法，即近三年內(nèi)沒有騙取中標行為；b、近三年合同履約行為合法，即沒有嚴重違約事件發(fā)生；c、近三年產(chǎn)品質(zhì)量合格，沒有因重大產(chǎn)品質(zhì)量問題受到通報；
⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。

(2)資格審查標準分為初步審查標準和詳細審查標準。

表3-10初步審查標準

審查因素	審查標準
申請人、法定代表人名稱	與營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證書、安全生產(chǎn)許可證一致。
聯(lián)合體申請人	提交了聯(lián)合體協(xié)議書，明確了牽頭人；聯(lián)合體成員均須具備分工專業(yè)需要的生產(chǎn)或安裝需要的資質(zhì)證書。
申請函	有法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位章，委托代理人簽字的，其法定代表人授權(quán)委托書須由法定代表人簽署。
申請文件格式	符合資格預審文件對資格申請文件格式的要求。

申請唯一性

申請唯一性	以聯(lián)合體申請的，聯(lián)合體各方均未再以自己名義單獨或參加其他聯(lián)合體進行申請；法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，都不得同時申請；一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加資格預審申請。
其他	法律法規(guī)規(guī)定的對其他資格條件。

表3-11詳細審查標準

審查因素	審查標準
營業(yè)執(zhí)照	具備有效的營業(yè)執(zhí)照。
產(chǎn)品生產(chǎn)許可證	具備國家質(zhì)量檢驗檢疫總局頒發(fā)的有效的《中華人民共和國特種設(shè)備制造許可證》，涵蓋電梯類。
產(chǎn)品鑒定	通過相關(guān)部門組織的電梯產(chǎn)品鑒定。
產(chǎn)品質(zhì)量管理	通過了iso9001質(zhì)量管理體系認證且有效運行。
產(chǎn)品信譽	成功運行一年以上，用戶反饋信譽評價良好。
售后服務	本市設(shè)有售后服務網(wǎng)點，一般情況24小時，緊急情況8小時內(nèi)可以到場檢修。
投標資格	有效，投標資格沒有被取消或暫停。
企業(yè)經(jīng)營權(quán)	有效，沒有處于被責令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)。
投標與合同履行行為	合法，近三年內(nèi)沒有騙取中標行為，沒有嚴重違約事件發(fā)生。
其他	法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

表3.12增加審查因素

本項目要求中標人進行電梯安裝與調(diào)試、維護與保養(yǎng)等，故需要增加一些相應的審查因素見表3-12。

表3.12增加審查因素

審查因素	審查標準
電梯安裝資質(zhì)	具備建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的電梯安裝工程二級及以上、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒發(fā)的《中華人民共和國特種設(shè)備安裝改造維修許可證》b級及以上資質(zhì)。
安全生產(chǎn)許可證	具備有效的安全生產(chǎn)許可證。

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