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單項選擇題

1、1927年的（）法干脆取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A：《國民銀行法》

B：《麥克法頓法》

C：《格拉斯?斯蒂格爾法》

D：《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

E：

本題分?jǐn)?shù)（1）

A B C D E

2、2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（），于2004年2月1日開始實施。

A：《證券法》

B：《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

C：《公司法》

D：《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》

E：

本題分?jǐn)?shù)（1）

A B C D E

3、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序，在銀行間債券市場上發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。

A：90天

B：半年

C：365天

D：2年

E：

本題分?jǐn)?shù)（1）

A B C D E

4、1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（）。

A：注冊制

B：審核制

C：審批制

D：核準(zhǔn)制

E：

本題分?jǐn)?shù)（1）

A B C D E

5、在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（），經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A：1億元，5億元

B：2億元，5億元

C：1億元，10億元

D：5億元，10億元

E：

本題分?jǐn)?shù)（1）

A B C D E

多項選擇

6、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的是（）

A：上網(wǎng)競價發(fā)行

B：發(fā)行認(rèn)購證方式

C：上網(wǎng)定價發(fā)行

D：儲蓄存款掛鉤方式

E：

本題分?jǐn)?shù)（2）

A B C D E

7、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范》，發(fā)行主體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）

A：商業(yè)銀行

B：企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

C：大型工商企業(yè)

D：其他金融機(jī)構(gòu)

E：

本題分?jǐn)?shù)（2）

A B C D E

8、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A：凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%

B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

D：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

E：

本題分?jǐn)?shù)（2）

A B C D E

9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（）特點。

A：由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B：由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

C：發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

D：由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價

E：

本題分?jǐn)?shù)（2）

A B C D E

10、保薦期間分為（）。

A：持續(xù)推薦階段

B：盡職調(diào)查階段

C：持續(xù)督導(dǎo)階段

D：盡職推薦階段

E：

本題分?jǐn)?shù)（2）

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