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第二節(jié)   個人理財業(yè)務活動涉及的相關行政法規(guī)

知識點一、《外資銀行管理條例》（了解）

第二十九條 外商獨資銀行、中外合資銀行按照國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務范圍，可以經(jīng)營下列部分或者全部外匯業(yè)務和人民幣業(yè)務（國民待遇）：

第三十條外商獨資銀行、中外合資銀行的分支機構在總行授權范圍內開展業(yè)務，其民事責任由總行承擔。

第三十一條外國銀行分行業(yè)務范圍（少了銀行卡業(yè)務）

外國銀行分行可以吸收中國境內公民每筆不少于100萬元人民幣的定期存款。

外國銀行分行經(jīng)中國人民銀行批準，可以經(jīng)營結匯、售匯業(yè)務。

第三十三條外國銀行代表處可以從事與其代表的外國銀行業(yè)務相關的聯(lián)絡、市場調查、咨詢等非經(jīng)營性活動。

外國銀行代表處的行為所產(chǎn)生的民事責任，由其所代表的外國銀行承擔。

第三十四條外資銀行營業(yè)性機構經(jīng)營人民幣業(yè)務的，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準：

（一）提出申請前在中華人民共和國境內開業(yè)3年以上；

（二）提出申請前2年連續(xù)盈利；

（三）國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他審慎性條件。

外國銀行分行改制為由其總行單獨出資的外商獨資銀行的，前款第（一）項、第（二）項規(guī)定的期限自外國銀行分行設立之日起計算。

【例題】：外國銀行分行經(jīng)批準可以在中國境內從事銀行卡業(yè)務（ ）。

【答案】：ｂ

 

知識點二、《期貨交易管理條例》（了解）

1.主要內容

條例將適用范圍從原來的商品期貨交易擴大到商品、金融期貨和期權合約交易。

2.和個人理財業(yè)務相關的重要內容

第八十五條　本條例下列用語的含義：

（一）期貨合約。

（二）期權合約。

（三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。

（四）結算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。

 

（五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

（六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。

（七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

（八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

（九）倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

（十）漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

（十一）內幕信息。

（十二）內幕信息的知情人員。