2　銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)

2.1　銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

2.1.1　《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定

中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)

中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán)

2.1.2　《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定

2.1.3　違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任

刑事責(zé)任

行政處罰

行政處分

相關(guān)的處罰措施

2.1.4　反洗錢法律制度

洗錢概述

《中華人民共和國反洗錢法》

《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》

違反反洗錢規(guī)定的法律責(zé)任

2.2　銀行主要業(yè)務(wù)法律規(guī)定

2.2.1　存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定

存款及其辦理原則

存款業(yè)務(wù)的基本法律要求

對單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序

存款利率的法律管制

存單糾紛案件的認(rèn)定與處理

存款合同

2.2.2　授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定

授信原則

授信審核

貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求

貸款合同

2.2.3　銀行業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定

商業(yè)銀行向關(guān)系人發(fā)放信用貸款的禁止

對商業(yè)銀行存貸業(yè)務(wù)中不正當(dāng)手段的禁止

同業(yè)拆借業(yè)務(wù)的禁止

2.2.4　銀行業(yè)務(wù)限制性規(guī)定

對同一借款人貸款的限制

對關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的限制

對相關(guān)金融業(yè)務(wù)和直接投資的限制

對結(jié)算業(yè)務(wù)的限制

2.3　民商事法律基本規(guī)定

2.3.1　民事權(quán)利主體

民事權(quán)利主體的概念

自然人

法人

非法人組織

2.3.2　民事法律行為和代理

民事法律行為

代理及其種類

2.3.3　擔(dān)保法律制度

擔(dān)保法律制度概述

物權(quán)法

抵押

質(zhì)押

保證

留置

2.3.4　公司法律制度

《公司法》概述

公司設(shè)立制度

公司資本制度

公司的組織機構(gòu)

公司終止制度

2.3.5　票據(jù)法律制度

《票據(jù)法》概述

票據(jù)的功能

票據(jù)行為

票據(jù)權(quán)利

票據(jù)喪失的補救措施

2.3.6　合同法律制度

合同的概念及特征

合同的訂立

合同的生效

合同的履行

違約責(zé)任

2.4　金融犯罪及刑事責(zé)任

2.4.1　金融犯罪概述

金融犯罪的概念

金融犯罪的種類

金融犯罪的構(gòu)成

2.4.2　破壞金融管理秩序罪

危害貨幣管理罪

破壞銀行管理罪

2.4.3　金融詐騙罪

集資詐騙罪

貸款詐騙罪

信用證詐騙罪

信用卡詐騙罪

票據(jù)詐騙罪、金融憑證詐騙罪

2.4.4　銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪

職務(wù)侵占罪

挪用資金罪

非國家工作人員受賄罪

簽訂、履行合同失職被騙罪

3　銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守

3.1　概述及銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則

3.1.1　《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》概述

3.1.1　銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則

3.2　銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的相關(guān)規(guī)定

3.2.1　銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶

3.2.2　銀行業(yè)從業(yè)人員與同事

3.2.3　銀行業(yè)從業(yè)人員與所在機構(gòu)

3.2.4　銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員

3.2.5　銀行業(yè)從業(yè)人員與監(jiān)管者

3.3　附則

3.3.1　懲戒措施

3.3.2　解釋機構(gòu)

3.3.3　生效日期

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