三、綜合題(本題型共2小題。其中第1小題可以選用中文或英文解答，如使用中文解答，最高得分為14分;如使用英文解答，該小題須全部使用英文，最高得分為19分。第2小題14分。本題型最高得分為33分。在答題卷上解答，答在試題卷上無效。)

1.2009年3月1日，上市公司甲(下稱甲公司)公布重組方案，其要點如下：(1)甲公司將所屬全部資產(chǎn)(包括負債)作價2.5億元出售給本公司最大股東A;(2)A將其持有甲公司的35%股份全部協(xié)議轉(zhuǎn)讓給B，作價2.5億元;(3)B將其持有的乙公司100%的股份作價2.5億元，用于向A支付股份轉(zhuǎn)讓價款;(4)A將受讓的乙公司100%的股份轉(zhuǎn)讓給甲 公司，作為支付購買甲公司所屬全部資產(chǎn)的價款;(5)甲公司在取得乙公司100%股份后，將乙公司吸收合并，注銷乙公司，甲公司改名為乙公司。

3月18日，甲公司依法召開臨時股東大會審議資產(chǎn)出售事宜。除A回避表決和一名持股3%的股東C投票反對外，其他出席股東大會的股東或股東代表均投了贊成票。會議結(jié)束后，C要求甲公司按照市場價格回購其所持有的全部甲公司的股份，被甲公司拒絕。

為協(xié)議受讓A持有的甲公司35%股份，B以重組為由向中國證監(jiān)會申請要約收購豁免，并承諾在受讓上述股份后的12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓該股份。該豁免申請未獲中國證監(jiān)會批準。

3月23日，B發(fā)出全面收購甲公司股份的要約，要約有效截止日為4月24日，擬以B公司發(fā)行的并在上海證券交易所上市的公司債券支付全部收購價款。因市場出現(xiàn)波動，B于4月1日擬撤銷該收購要約，未獲中國證監(jiān)會同意。4月6日，B宣布變更收購要約的價格。

股東D于3月30日宣布接受了B發(fā)出的收購要約，但因B變更了收購要約的價格，D于4月22日宣布撤銷對收購要約的接受。

5月14日，甲公司再次召開臨時股東大會，討論吸收合并乙公司的事項。出席會議的股東(包括C)或股東代表一致投票通過了合并決議。5月15日，甲公司和乙公司將合并事項分別通知了各自的已知債權(quán)人，未有債權(quán)人提出異議。5月18日，C要求甲公司以合理價格收購其股份，被甲公司拒絕。

6月30日，甲 公司完成對乙公司的吸收合并。但在辦理乙公司的注銷手續(xù)時，當?shù)毓ど绦姓芾砭值慕?jīng)辦人員以乙公司未經(jīng)清算程序為由，拒絕辦理注銷手續(xù)。

要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

(1)在3月18日的臨時股東大會后，甲公司拒絕C要求其回購所持甲公司股份的行為是否有法律依據(jù)?并說明理由。

(2)中國證監(jiān)會未批準B提出的要約收購豁免申請是否符合規(guī)定?并說明理由。

(3)B以上市的公司債券作為支付要約收購價款的方式是否符合規(guī)定?并說明理由。

(4)中國證監(jiān)會不同意B撤銷要約是否符合規(guī)定?并說明理由。

(5)B能否變更收購要約的價格?并說明理由。

(6)D撤回對收購要約的接受是不符合規(guī)定?并說明理由。

(7)甲公司和乙公司在合并中對債權(quán)人的通知程序是否符合規(guī)定?并說明理由。

(8)C于5月18日要求甲公司回購其股份的要求是否符合規(guī)定?并說明理由。

(9)工商行政管理局的經(jīng)辦人員提出乙公司未經(jīng)清算程序不得辦理注銷手續(xù)的說法是否成立?并說明理由。

【答案】

(1)甲公司拒絕C要求其回購所持甲公司股份的行為有法律依據(jù)。根據(jù)規(guī)定，股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的，公司可以收購其股份。本題中，C公司是對甲公司作出的資產(chǎn)出售事宜持有異議，并非是針對合并和分立的異議，因此C對此事項提出異議的是不能要求股份有限公司回購其股份的。參見教材P152

(2)中國證監(jiān)會未批準B提出的要約收購豁免申請符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司面臨嚴重財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請。本題中，B承諾在受讓上述股份后的12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，短于規(guī)定中的3年期限，因此該承諾是不符合要求的，中國證監(jiān)會可以不批準其豁免申請。參見教材P216

(3)B以上市的公司債券作為支付要約收購價款的方式不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的，或者向中國證監(jiān)會提出申請但未取得豁免而發(fā)出全面要約的，應(yīng)當以現(xiàn)金支付收購價款;以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券支付收購價款的，應(yīng)當同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司股東選擇。本題中，B因為未取得豁免而發(fā)出全面要約，此時如果以公司債券支付收購價款的，必須同時提供現(xiàn)金方式供甲公司股東選擇，否則收購價款的形式上是不符合規(guī)定的。參見教材P214

(4)中國證監(jiān)會不同意B撤銷收購要約符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在收購要約約定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。本題中，收購要約約定的承諾期限截止日為4月24日，B在4月1日撤銷收購要約的做法不符合規(guī)定，中國證監(jiān)會不同意符合規(guī)定。參見教材P213

(5)B可以變更收購要約的價格。根據(jù)規(guī)定，收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。本題中，收購要約約定的承諾期限截止日為4月24日，B在4月6日變更收購要約價格是在15日之前，因此是可以變更的。參見教材P215

(6)D撤回對收購要約的接受不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在要約收購期限屆滿前3個交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受。本題中，收購要約約定的承諾期限截止日為4月24日，D于4月22日宣布撤回對收購要約的接受，在法律規(guī)定的3日期限內(nèi)，是不符合規(guī)定的。參見教材P213

(7)甲公司和乙公司在合并中對債權(quán)人的通知程序不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司應(yīng)當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。本題中，5月14日股東大會作出決議，5月15日通知已知債權(quán)人的程序合法，但沒有以公告的形式告知未知的債權(quán)人，不符合法律規(guī)定。參見教材P157

(8)C于5月18日要求甲公司回購其股份的要求不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的，公司可以收購其股份。本題中，股東大會雖然是對合并事項進行的決議，但C在表決時并未提出異議，其并非是“異議股東”，因此在事后要求甲公司回購其股份的要求是不符合法律規(guī)定的。參見教材P152

(9)工商行政管理局的經(jīng)辦人員提出乙公司未經(jīng)清算程序不得辦理注銷手續(xù)的說法不成立。根據(jù)規(guī)定，因合并、分立而解散公司的，因其債權(quán)債務(wù)由合并、分立后繼續(xù)存續(xù)的公司承繼，不需要清算。參見教材P162

2.2007年10月5日，甲公司與乙公司簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，該合同約定：甲公司將“智能垃圾預(yù)處理機”發(fā)明專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓款為200萬元;乙公司在合同簽訂后三個工作日內(nèi)付40萬元，在辦理完轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)后三個月內(nèi)付160萬元。同時，甲公司告知乙公司，甲公司曾于2006年11月以普通許可方式將該項專利授權(quán)丙公司使用，期限為2年。

甲公司收到乙公司支付的首筆40萬元轉(zhuǎn)讓款后，即與乙公司于2007年10月8日共同到國家專利行政部門辦理了轉(zhuǎn)讓登記，專利公報于2007年12月5日公告了上述轉(zhuǎn)讓事項。2008年1月5日，乙公司與丁銀行簽訂借款合同及質(zhì)押合同，以該專利權(quán)為質(zhì)押標的，向丁銀行貸款200萬元。2008年1月10日，雙方辦理了質(zhì)押登記。2008年2月10日，乙公司未經(jīng)丁銀行同意，與戊公司訂立專利許可合同，以每年20萬元的價格許可戊公司使用該專利技術(shù)生產(chǎn)相關(guān)設(shè)備。

2008年4月，甲 公司催促乙公司支付剩余專利轉(zhuǎn)讓款，乙公司告知甲公司：因庚公司欠其200萬元貸款到期不還，乙公司又無其它財產(chǎn)用來支付欠款，故無法支付剩余專利轉(zhuǎn)讓款。經(jīng)查，乙公司雖多次催告庚公司履行付款義務(wù)，庚公司一直未予理會，乙公司也未提起訴訟。

要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

(1)乙公司何時取得“智能垃圾預(yù)處理機”的專利權(quán)?并說明理由。

(2)丙公司對于甲公司轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)是否享有優(yōu)先購買權(quán)?并說明理由。

(3)在乙公司受讓甲公司轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)后，丙公司與甲公司訂立的專利實施許可合同是否繼續(xù)有效?并說明理由。

(4)乙公司與丁銀行簽訂的質(zhì)押合同何時生效?質(zhì)押權(quán)何時成立?并分別說明理由。

(5)乙公司與戊公司訂立的專利權(quán)許可合同是否有效?并說明理由。

(6)甲公司為追索乙公司所欠剩余的專利轉(zhuǎn)讓款，能否以自己的名義起訴乙公司的債務(wù)人庚公司?并說明理由。

(7)乙公司沒有按約定支付專利轉(zhuǎn)讓價款，甲公司能否主張專利轉(zhuǎn)讓合同無效?

【答案】

(1)乙公司在2007年10月8日取得“智能垃圾預(yù)處理機”的專利權(quán)。根據(jù)規(guī)定，專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。本題中，甲公司與乙公司于2007年10月8日共同到國家專利行政部門辦理了轉(zhuǎn)讓登記，當天乙公司取得專利權(quán)。參見教材P542

(2)丙公司對于甲公司轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)不享有優(yōu)先購買權(quán)。根據(jù)規(guī)定，讓與人與受讓人訂立的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不影響在合同成立前讓與人與他人訂立的相關(guān)專利實施許可合同或者技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的效力。本題中，丙公司是甲公司轉(zhuǎn)讓專利權(quán)之前的使用權(quán)人，其普通許可合同不受專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的影響，同時，丙公司也不享有優(yōu)先購買權(quán)。參見教材P414

(3)在乙公司受讓甲公司轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)后，丙公司與甲公司訂立的專利實施許可合同繼續(xù)有效。根據(jù)規(guī)定，讓與人與受讓人訂立的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不影響在合同成立前讓與人與他人訂立的相關(guān)專利實施許可合同或者技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的效力。參見教材P414

(4)①乙公司與丁銀行簽訂的質(zhì)押合同2008年1月5日生效。根據(jù)規(guī)定，質(zhì)押合同自簽訂之日起生效。②乙公司與丁銀行的質(zhì)押權(quán)2008年1月10日成立。根據(jù)規(guī)定，以知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)押，應(yīng)當向有關(guān)管理部門辦理出質(zhì)登記，才能使得質(zhì)權(quán)生效。參見教材P358

(5)乙公司與戊公司訂立的專利權(quán)許可合同無效。根據(jù)規(guī)定，以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。未經(jīng)許可轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，應(yīng)當認定為無效。本題中，乙公司未經(jīng)質(zhì)權(quán)人丁銀行同意與戊公司訂立專利許可合同是無效的。參見教材P358

(6)甲公司為追索乙公司所欠剩余的專利轉(zhuǎn)讓款，可以自己的名義起訴乙公司的債務(wù)人庚公司。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以自己的名義代位行使債務(wù)人對次債務(wù)人的債權(quán)。本題中，乙公司在庚公司未予理會的情況下仍不提起訴訟，構(gòu)成了代位權(quán)構(gòu)成要件中的“怠于行使到期債權(quán)”條件，因此甲公司是可以提起代位權(quán)訴訟的。參見教材P371

(7)乙公司沒有按約定支付專利轉(zhuǎn)讓價款，甲公司不能主張專利轉(zhuǎn)讓合同無效。參見教材P411【解釋】根據(jù)規(guī)定，技術(shù)合同當事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在30日內(nèi)仍未履行，另一方有權(quán)主張解除合同。這里甲公司依照法定的要求可以解除合同，但不存在主張專利轉(zhuǎn)讓合同無效的問題，該問并沒有要求考生予以解釋，只要寫出結(jié)論就可以。

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（責任編輯：wrr）

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