參考答案及解析：

1.

【答案】BC

【解析】(1)選項ACD:股份公司申請其股票公開轉讓，董事會應當依法就股票公開轉讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準，股東大會決議必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。(2)選項B:中國證監(jiān)會在受理申請文件后，依法對公司治理和信息披露進行審核，在20個工作日內作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定.

2.

【答案】ACD

【解析】(1)選項ACD：屬于操縱證券市場行為;(2)選項B：證券交易內幕信息的知情人員，利用內幕信息自己買賣證券，或者建議他人買賣證券，或者自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，接受內幕信息者依此買賣證券的，屬于內幕交易行為。本題中，由于上市公司已經披露了財務報告，屬于公開的信息，不屬于內幕信息，不構成內幕交易行為，當然也不屬于操縱證券市場行為。

3.

【答案】ABCD

【解析】有下列情形之一的，不得收購公眾公司：(1)收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為;(4)收購人為自然人的，存在不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形(包括但不限于因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年)。

4.

【答案】ABD

【解析】選項C：未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責任規(guī)則》中規(guī)定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。

5.

【答案】ABD

【解析】選項C：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%，才屬于內幕信息。

6.

【答案】BCD

【解析】選項A：投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

7.

【答案】BCD

【解析】選項A：首次公開發(fā)行股票采用向網下投資者詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數量的60%。

8.

【答案】ABCD

【解析】為了保護公眾投資者，《指導意見》要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項：(1)采取固定股息率;(2)在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息;(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應當累積到下一會計年度;(4)優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。

9.

【答案】ABCD

10.

【答案】BCD

【解析】有下列情況的，應當召集債券持有人會議：(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬修改債券持有人會議規(guī)則;(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協議的主要內容;(4)發(fā)行人不能按期支付本息;(5)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(選項A錯誤);(6)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;(7)發(fā)行人、單獨或合計持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開;(8)發(fā)行人管理層不能正常履行職責，導致發(fā)行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法采取行動的;(9)發(fā)行人提出債務重組方案的;(10)發(fā)生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

11.

【答案】AB

【解析】(1)選項A：普通的可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年;(2)選項B：可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票;(3)選項D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。

12.

【答案】ABD

【解析】選項C：要求是公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

13.

【答案】ABCD

14.

【答案】ABCD

15.

【答案】ABCD

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