參考答案及解析：

1.

【答案】BC

【解析】(1)選項(xiàng)ACD:股份公司申請(qǐng)其股票公開轉(zhuǎn)讓，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(2)選項(xiàng)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理申請(qǐng)文件后，依法對(duì)公司治理和信息披露進(jìn)行審核，在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定.

2.

【答案】ACD

【解析】(1)選項(xiàng)ACD：屬于操縱證券市場(chǎng)行為;(2)選項(xiàng)B：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，利用內(nèi)幕信息自己買賣證券，或者建議他人買賣證券，或者自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，屬于內(nèi)幕交易行為。本題中，由于上市公司已經(jīng)披露了財(cái)務(wù)報(bào)告，屬于公開的信息，不屬于內(nèi)幕信息，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，當(dāng)然也不屬于操縱證券市場(chǎng)行為。

3.

【答案】ABCD

【解析】有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司：(1)收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);(2)收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;(3)收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為;(4)收購(gòu)人為自然人的，存在不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形(包括但不限于因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年)。

4.

【答案】ABD

【解析】選項(xiàng)C：未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責(zé)任規(guī)則》中規(guī)定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。

5.

【答案】ABD

【解析】選項(xiàng)C：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%，才屬于內(nèi)幕信息。

6.

【答案】BCD

【解析】選項(xiàng)A：投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

7.

【答案】BCD

【解析】選項(xiàng)A：首次公開發(fā)行股票采用向網(wǎng)下投資者詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%。

8.

【答案】ABCD

【解析】為了保護(hù)公眾投資者，《指導(dǎo)意見》要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：(1)采取固定股息率;(2)在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息;(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度;(4)優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。

9.

【答案】ABCD

10.

【答案】BCD

【解析】有下列情況的，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;(4)發(fā)行人不能按期支付本息;(5)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)(選項(xiàng)A錯(cuò)誤);(6)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;(7)發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開;(8)發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的;(9)發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;(10)發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。

11.

【答案】AB

【解析】(1)選項(xiàng)A：普通的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年;(2)選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票;(3)選項(xiàng)D：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

12.

【答案】ABD

【解析】選項(xiàng)C：要求是公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

13.

【答案】ABCD

14.

【答案】ABCD

15.

【答案】ABCD

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