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 第三節(jié)  行政處罰法

一、行政處罰的概念、特征

行政處罰是指國家行政機(jī)關(guān)或其他組織依據(jù)法律的規(guī)定或經(jīng)授權(quán)、委托，對實施行政違法行為的公民、法人或其他組織進(jìn)行行政制裁的活動。行政處罰具有以下特征：

1、行政處罰主體的特定性；

2、行政處罰對象的特定性；

3、行政處罰的規(guī)范性。

二、行政處罰的基本原則

1、行政處罰法定原則；

2、行政處罰公正和公開原則；

3、處罰和教育相結(jié)合的原則；

4、保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利的原則。

三、行政處罰的種類和設(shè)定

（一）、行政處罰的種類

行政處罰從其性質(zhì)劃分，大體分為四類：

1、申誡罰，如警告。

2、財產(chǎn)罰，如罰款。

3、能力罰，如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷執(zhí)照、許可證。

4、人身罰，如行政拘留。

（二）行政處罰法規(guī)定行政處罰的種類包括：

1、警告；2、罰款；3、沒收違法所得、沒收違法財產(chǎn)；4、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；5、暫扣或者吊銷執(zhí)照、許可證；6、行政拘留。

（三）行政處罰的設(shè)定（重點掌握）

1、法律可以設(shè)定各種行政處罰。 限制人身自由的行政處罰，只能由法律設(shè)定。03

2、行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。 法律對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法 律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。04

3、地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政 處罰。 法律、行政法規(guī)對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定 。04 07

例題：A市人大常委會頒布了地方性法規(guī)《A市企業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法》。該辦法可以設(shè)定除（    ）以外的行政處罰。（2007年）

A.罰款   B.責(zé)令停業(yè)   C.暫扣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照   D.吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

答案：D

4、國務(wù)院部、委員會制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政 處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。 尚未制定法律、行政法規(guī)的，前款規(guī)定的國務(wù)院部、委員會制定的規(guī)章對違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由國務(wù)院規(guī)定。

5、省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民 政府以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)定的給予 行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。 尚未制定法律、法規(guī)的，前款規(guī)定的人民政府制定的規(guī)章對違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄 市人民代表大會常務(wù)委員會規(guī)定。05

四、行政處罰的實施機(jī)關(guān)

（一）行政主管機(jī)關(guān)；

國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)，但限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)行使。

（二）法律、法規(guī)授權(quán)的組織；

（三）行政機(jī)關(guān)委托的組織。05

1、受委托組織必須符合以下條件：

（1）依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織；

（2）具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員；

（3）對違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。

2、行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托具備規(guī)定條件的組織實施行政處罰。

3、委托行政機(jī)關(guān)對受委托的組織實施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

4、受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)名義實施行政處罰；不得再委托其他任何組織或者個人實施行政處罰。

例題：關(guān)于通過委托方式實施的行政處罰，下列表述中不正確的是（ ）。

A.受委托組織應(yīng)當(dāng)在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)的名義實施行政處罰

B.行政機(jī)關(guān)在其法定權(quán)限范圍內(nèi)，委托符合法定條件的組織實施行政處罰時，只能依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定

C.已經(jīng)委托受委托組織的行政處罰，受委托組織可以再委托其他組織實施行政處罰

D.委托行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對受委托組織實施行政處罰的行為后果承擔(dān)法律責(zé)任

答案：BC

五、行政處罰的管轄

1、級別管轄：原則上由縣級以上行政機(jī)關(guān)管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

2、地域管轄：原則上由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，有關(guān)法律、行政法規(guī)則另作特別規(guī)除外；

3、指定管轄，對管轄發(fā)生爭議的，報請共同的上一級行政機(jī)關(guān)指定管轄；

4、職能管轄。

例題：根據(jù)我國《行政處罰法》規(guī)定，行政處罰通常有（  ）的行政主體管轄。（2009年）

A、違法行為人住所地            B、違法行為經(jīng)常居住地

C、違法行為損害發(fā)生地          D、違法行為發(fā)生地

答案：D

六、行政處罰適用

（一）行政處罰適用的原則

1、一事不再罰原則；對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

例題：甲從美國回國攜帶應(yīng)向海關(guān)申報的物品而未申報，海關(guān)認(rèn)為甲的行為構(gòu)成走私，沒收了其物品，并罰款1000元人民幣，海關(guān)的上述處罰是(  )  。

A、錯誤的，只能實施沒收物品的處罰

B、正確的，不違反一事不二罰的原則

C、錯誤的，只能在沒收和罰款中選擇一種實施處罰

D、錯誤的，只能實施罰款1000元的處罰

答案：B

解析：一事不二罰原則是指當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。但是可以依法給予兩種以上的行政處罰。本案中，海關(guān)對甲的走私行為進(jìn)行處罰沒收了其物品，并罰款1000元人民幣，屬于對同一個違法行為給予兩種行政處罰，并不違背一事不二原則，屬于行政處罰中的并處。所以，只有B項是正確的。

2、違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期。

3、違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處罰金時，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的，應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金。

（二）裁量處罰的的情節(jié) 04 06

1、不予處罰的情節(jié)

（1）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（2）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（3）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

2、從輕或者減輕處罰的情節(jié)

（1）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（2）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（3）受他人脅迫有違法行為的；

（4）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（5）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

【例題】我國《行政處罰法》關(guān)于行政處罰適用的規(guī)定包括（?。?。

A、已滿16周歲不滿18周歲的人初次違法的，不予處罰

B、不滿14周歲的人有違法行為的，不予處罰

C、被行政處罰后在1年內(nèi)又實施同一違法行為的，從重處罰

D、對當(dāng)事人的同一違法行為，可以給予兩次以上罰款的行政處罰

答案：B

解析： AC選項沒有法律依據(jù)；選項D違反了一事不二罰原則。

（三）行政處罰的追究時效

1、違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

提示：法律另有規(guī)定的除外：如《稅收征管法》規(guī)定，違反稅收法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，在5年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。根據(jù)《治安管理處罰法》規(guī)定，違反治安管理行為在6個月內(nèi)沒有被公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的，不再處罰。

2、前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

例題1：關(guān)于行政處罰的追究時效的表述中，正確的是（?。?/p>

A、海關(guān)行政處罰追究時效是兩年  B、稅務(wù)行政處罰追究時效是五年

C、治安管理處罰法追究時效是一年D、行政處罰法規(guī)定的一般追究時效是三年

答案：AB

例題2：2007年8月甲在某縣銷售偽劣產(chǎn)品，至9月20日全部售完。2009年9月17日甲被告發(fā)，該縣工商行政管理局經(jīng)調(diào)查核實于次日對甲作出處以500元罰款的處罰決定。該處罰決定（   ）。（2010年）

A、存在濫用職權(quán)的情形 B、超出追訴時效 C、符合法律規(guī)定D、違反法定程序

答案：C

解析：行政處罰的一般追訴時效為2年，2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的不予處罰。該追訴時效的起算點，原則上從違法行為發(fā)生之日起計算。但是，以下兩種情況，

從行為終了之日起計算。一是"連續(xù)狀態(tài)"屬多個行為；二是"連續(xù)狀態(tài)"是一個行為，處于持續(xù)不斷的狀態(tài)。本案中。甲實施的銷售偽劣產(chǎn)品一直持續(xù)到2007年9月20日才完成，因此該追訴時效起算點應(yīng)當(dāng)從該日算起。

七、行政處罰的決定

（一）簡易程序

1、適用簡易程序的條件

（1）案情簡單、違法事實確鑿，并有法定依據(jù)；

（2）對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

2、簡易程序的內(nèi)容包括：

（1）表明公務(wù)身份。應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件。

（2）認(rèn)定事實，說明處罰事實、理由和依據(jù)并聽取其陳述與申辨。

（3）制作行政處罰決定書。

（4）行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場交付當(dāng)事人。

（5）備案。執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須報所屬行政機(jī)關(guān)備案。

例題：行政處罰簡易程序適用的法定條件是(  )。

A、違法事實清楚且有法定依據(jù)

B、對公民處以20元以下的罰款

C、對公民處以50元以下的罰款

D、對法人或其他組織處以1000元以下的罰款

答案：ACD

（二）一般程序

1、行政調(diào)查和檢查

（1）行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。

（2）行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

2、聽證程序

（1）行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。（2）當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

（3）聽證依照以下程序組織：（一）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出；（二）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點；（三）除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；（四）聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避；（五）當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；（六）舉行聽證時，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；（七）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。

例題1：根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，下列有關(guān)行政處罰聽證程序的表述中，正確的是（?。?。

A、當(dāng)事人可以委托1至2人代理參加聽證

B、行政機(jī)關(guān)收到聽證申請后應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)舉行聽證

C、當(dāng)事人有權(quán)申辯，但無權(quán)質(zhì)證

D、當(dāng)事人的聽證申請必須以書面形式提出

答案：A

解析：本題考核行政處罰聽證程序。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到聽證申請后多長時間內(nèi)舉行聽證，《行政處罰法》未作明確規(guī)定，選項B錯誤。在聽證程序中，當(dāng)事人享有哪些權(quán)利，《行政處罰法》未作專門的具體列舉規(guī)定，選項C錯誤。當(dāng)事人以什么形式提出聽證要求，《行政處罰法》未作明確規(guī)定，選項D錯誤。

例題2：三江集團(tuán)公司承建某項建筑工程后，將該工程讓無特種作業(yè)操作資格證書的王某承包。王某承包后，施工期間發(fā)生重大事故。省建設(shè)廳決定暫扣該集團(tuán)公司安全生產(chǎn)許可證3個月。隨后，市安全監(jiān)督管理局決定對該集團(tuán)公司罰款3萬元。根據(jù)《行政處罰法》，下列關(guān)于本案行政決定的性質(zhì)與效力、適用程序、聽證范圍的說法中，正確的有（　）。

A、暫扣安全生產(chǎn)許可證3個月不屬于法定聽證范圍

B、罰款3萬元的決定無效，因為違反一事不再罰原則

C、罰款3萬元的決定可以適用簡易程序

D、罰款3萬元的決定屬于法定聽證范圍

答案：A D

解析：（1）在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證和執(zhí)照、較大數(shù)額的罰款的行政處罰決定之前，當(dāng)事人有申請聽證的權(quán)利，AD正確；（2）一事不二罰是針對一個違法行為不得給予兩次以上的罰款處罰，本題中對集團(tuán)公司處以暫扣安全生產(chǎn)許可證3個月、罰款3萬元的處罰，不違反一事不二罰原則，B錯誤；（3）簡易程序的適用必須具備一定的條件：違法事實清楚；有法定依據(jù)；數(shù)額較小的罰款(指對公民處50元以下，對法人或其他組織處1000元以下的罰款)或警告，C錯誤。

八、行政處罰的執(zhí)行

當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)或其他組織可以采取以下措施：

1、到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

2、根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；

3、申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

提示：行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員當(dāng)場收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；不出具財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳之日起2日內(nèi)，交至行政機(jī)關(guān)。

例題：甲省乙市丙區(qū)城管大隊執(zhí)法人員對A公司作出罰款決定并要求當(dāng)場收繳罰款，A公司有權(quán)要求執(zhí)法人員出具（    ）統(tǒng)一印制的罰款收據(jù)，否則有權(quán)拒絕繳納罰款。（2008年）

A、國家財政部    B、甲省財政廳 C、乙市財政局    D、丙區(qū)財政局

答案：B

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