41.關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說法正確的是()。

A.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費用

B.-般采用未知價法

C.按照轉(zhuǎn)換申請日下一日的單位凈值計算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

D.基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購費

答案：B

42.對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()

A.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報告

B.計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

C.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績

D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

答案：C

43.以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書的是()。

A.基金宣傳推介材料

B.托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說明書

答案：A

44 .某基金公司在對研究員的績效考核時，將基金經(jīng)理對研究員研究能力的評分作為()

A.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系

B.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度

C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

D.建立研究報告質(zhì)量評價體系

答案：D

45.關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只可以由基金管理人辦理

答案：B

46.關(guān)于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務(wù)費,下列說法錯誤的是( )

A.銷售服務(wù)費由申購人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計提

B.申購費用由申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

D.贖回費用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費總額的 25%計入基金資產(chǎn)

答案：A

47.關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是( )

A.私募基金管理人申請登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實填報相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查

答案：B

48.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險,以下表述正確的是( )

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

答案：C

49.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是( )

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

答案：C

50. 基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是

A.公司督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報送工作報告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門。對董事會負(fù)責(zé)

C.督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

答案：B

解析：公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權(quán)威性。故B選項錯誤。

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