41、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是( )。

A. 發(fā)售基金份額

B. 建立并管理投資者資金賬戶

C. 建立并保管基金投資者名冊

D. 負責基金資產(chǎn)的保管

答案：C

42、關于基金銷售費用的監(jiān)管，以下表述錯誤的是( )。

A. 基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

B. 基金銷售機構收取增值服務費可從認購資金中扣除

C. 基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務內(nèi)容

D. 基金銷售機構可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

答案：B

43、采用封閉式運作方式的基金特征，正確的是( )。

A. 在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

B. 基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C. 在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

D. 基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

答案：D

44.某投資者贖回5萬份開放式基金,其對應的贖回費為0.5%,贖回日基金份額凈值為1.025元,贖回費為()元

A.25

B.256.25

C.245

D.246.25

答案：B

解析：贖回費用=贖回份額×基金當日凈值×贖回費率=5000×1.025×0.5%=256.25元

45.公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但是乙并沒有向公司進行申報登記,甲的以下行為錯誤的是()。

A.甲建議乙妻子在公司發(fā)現(xiàn)以前盡快賣出持有的證券

B.甲立即提醒乙向公司進行證券投資報告

C.甲向上級領導報告情況

D.甲報告給公司合規(guī)部門核查此事

答案：A

解析：A項“公司發(fā)現(xiàn)前賣出”實質(zhì)為包庇舞弊，錯誤。

46.封閉式基金上市交易條件包括()

Ⅰ基金合同期限5年以上

Ⅱ基金募集資金不低于2億元

Ⅲ基金投資者人數(shù)不少于1000人

Ⅳ.公司自由資金認購金額不低于1000萬元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)定》,封閉式基金上市交易條件

(1)基金合同期限5年以上

(2)基金募集資金不低于2億元

(3)基金投資者人數(shù)不少于1000人

47.證券投資基金反應的法律關系是()

A.既有所有權關系又有債券關系

B.所有權關系

C.債券債務關系

D.信托關系

答案：D

解析：基金投資人與基金管理人之間的關系為，基金投資人委托基金管理人管理運營其資產(chǎn)，基金管理人受人之托、代人理財，體現(xiàn)了信托關系。

48.王先生投資6萬元認購開放式基金,投資金額在募集期間獲得利息10元,其對應認購費率為18%,基金份額面值為1元。根據(jù)以上材料回答以下問題。

王先生凈認購金額為()元

A.5893909

B.58925.68

C.58920

D.59000.58

答案：A

解析：凈認購金額=認購金額/(1+認購費)=6000/(1+1.8%)=58939.09元

49、為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，2013 年 6 月，中國證監(jiān)會修訂了()。

A. 《證券投資基金銷售管理辦法》

B. 《證券投資基金運作管理辦法》

C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

D. 《證券投資基金法》

答案：A

50.對基金管理人的投資運作具有監(jiān)督職責的機構是()。

A.基金注冊登記機構

B.基金反洗錢檢測分析中心

C.基金托管人

D.基金銷售機構

答案：C

解析：基金托管人對基金管理人的投資運作具有監(jiān)督職責的機構

考前關注：

2018年9月15-16日基金從業(yè)全國統(tǒng)考準考證打印時間

你值得擁有基金從業(yè)備考經(jīng)驗：越到考前越心慌如何突破?

（責任編輯：）

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