21. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定， 關于基金宣傳推介材料， 以下表述錯誤的是( )。

A. 基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導性表述促成客戶交易

B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺， 也投資者了解基金的主要渠道

C. 基金宣傳推介資料必須符合監(jiān)管機構等出臺的相關法規(guī)

D. 基金管理公司和基金銷售機構不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

參考答案： A

22. 以下哪一項屬于研究業(yè)務控制主要內(nèi)容( )。

A. 建立嚴密的研究工作業(yè)務流程

B. 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

C. 健全投資決策授權制度， 明確界定投資權限

D. 建立投資風險評估與管理制度

參考答案： A

23. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以對基金從業(yè)人員采取的紀律處分措施不包括( )。

A. 取消基金從業(yè)資格

B. 書面警示

C. 采取證券市場禁入措施

D. 認定為不適當人選

參考答案： C

24. 下列關于基金財產(chǎn)的運用， 合規(guī)的是( )。

A 購買上市公司定向增發(fā)的股票

B 用于發(fā)起設立有限合伙企業(yè)

C 購買基金托管人的股權

D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

參考答案： A

25. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是( )。

A. 副總經(jīng)理

B. 合規(guī)風控負責人

C. 財務負責人

D. 總經(jīng)理

參考答案： C

26. 兩只證券投資基金， 其中基金 A 高度重視流動性， 必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn); 基金 B 的基金份額固定， 投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關于上述兩只基金的類型， 以下正確的是( )。

A 基金 A 是封閉式基金，基金 B 是開放式基金

B 基金 A 和基金 B 都是封閉式基金

C 基金 A 和基金 B 都是開放式基金

D 基金 A 是開放式基金，基金 B 是封閉式基金

參考答案： D

27. 關于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯誤的是( )。

A. 當發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時， 基金管理人應當通知基金份額持有人， 說明有關處理方法， 同時在指定媒介上予以公告

B. 基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理

C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉入下一個

開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權

D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當日的價格，延遲至下一個開放日辦理

參考答案： D

28. 關于基金管理人的合規(guī)性風險， 以下表述正確的是( )。

Ⅰ、在具體風險事件中，合規(guī)風險可表現(xiàn)為操作風險、聲譽風險或道德風險

Ⅱ、合規(guī)風險包括投資合規(guī)性風險、操作合規(guī)性風險、反洗錢合規(guī)性風險等

Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風險

Ⅳ、對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風險管理的主要舉措之一

A. Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案： C

29. 與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關于上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的優(yōu)勢， 以下表述錯誤的是( )。

A. 跟蹤某一標的市場指數(shù)， 復制效果好

B. 買賣更方便， 可以在交易日隨時進行買賣

C. 管理費用更低， 交易成本更低

D. 無套利機會， 相對更加公平

參考答案： D

30. 投資者張某打算用 1000 萬閑置人民幣資金進行投資,基金銷售機構工作人員小王向他推薦了 4 支基金,a 是公募貨幣基金,b 是公募股票基金,c 是私募股權基金,d 是私募藝術品基金。假設張某是該基金銷售機構認定的高風險承受能力合格投資者,則以上 4 種基金可以向他推薦的有( )。

A. a、b、c、d

B. a、b、c

C. b、c、d

D. a、c、d

參考答案： A

31. 關于投資者教育的基本原則，以下正確的是( )。

A 投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

B 存在廣泛適用的投資者教育計劃

C 投資者教育有固定的推廣模式

D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗可以遵循

參考答案： A

32. 基金管理人在進行投資決策業(yè)務控制時， 為了確保在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策， 應建立( )。

A. 投資風險評估與管理制度

B. 投資決策授權制度

C. 業(yè)務交流制度

D. 實質性審查制度

參考答案： A

33. 關于基金管理公司風險管理的目標， 以下表述錯誤的是( )。

A. 有效維護公司股東及基金投資者利益

B. 自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風險

C. 在風險最小化的前提下， 確?；鹜顿Y人利益最大化

D. 將風險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

參考答案： D

34. 關于基金管理人的職責， 以下說法正確的是( )。

A. 基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務機構

B. 基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運作委托給其它服務機構承擔

C. 基金管理人可以對基金份額持有人大會議事事項行使表決權

D. 基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設計職能委托給其他服務機構

參考答案： D

35. 關于基金管理公司董事會風險管理的職責，如下說法錯誤的是( )。

A. 董事會制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

B. 董事會對風險管理的有效性承擔直接責任

C. 董事會確定公司風險管理總體目標

D. 董事會批準公司基本風險管理制度

參考答案： B

36. A 基金是一只普通開放式證券投資基金， 于 2016 年成立。投資者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申購了 A 基金 10150 元， 申購費率 1.5%。A 基金于 2 月

6 日至 2 月 8 日的基金份額凈值如下所示： 日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分別對應的基金份額凈值為 2.05、2.0 和 2.1。假設該筆申購成功，投資者

甲可得到的 A 基金份額是()份。

A. 4878.05

B. 4761.9

C. 5000

D. 5075

參考答案： C

37. 基金管理人風險管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。

Ⅰ.員工的誠信、道德價值觀和勝任能力

Ⅱ.管理層的理念和經(jīng)營風格

Ⅲ.管理層分配權利和劃分責任、組織和開發(fā)員工的方法

Ⅳ.董事會給予的關注和指導

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案： D

38. 應當對基金投資人進行風險承受能力調查和評價的機構或部門包括( )。

Ⅰ基金管理人的直銷業(yè)務部門

Ⅱ基金銷售機構

Ⅲ第三方基金評級與評價機構

Ⅳ基金托管人的風險控制部門

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

參考答案： B

39. 某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合理管理的( )。

A. 獨立性原則

B. 客觀性原則

C. 協(xié)調性原則

D. 專業(yè)性原則

參考答案： A

40. 在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權利義務由() 確定。

A. 基金公司章程

B. 基金合同

C. 基金托管協(xié)議

D. 基金招募說明書

參考答案： B

41、關于QDII基金的認購，以下表述錯誤的是( )。

Ⅰ.QDII基金份額面值都為1元

Ⅱ.QDII計價貨幣只能是人民幣

Ⅲ.QDII基金管理人應具備經(jīng)營外匯業(yè)務的資格

Ⅳ.QDII基金管理人應具備合格境內(nèi)機構投資者的資格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：

42.在信息披露方面，貨幣市場基金與其他普通公募基金存在的差異包括( )。

Ⅰ.貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告

Ⅱ.在披露時間上，貨幣市場基金除了封閉期收益公告和開放日收益公告，還會披露節(jié)假日收益公告

Ⅲ.采用攤余成本法計價的貨幣市場基金需公告偏離度信息

Ⅳ.除季報、半年報和年報之外，貨幣市場基金還需編制月報并公告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：

43.A股票型基金的申購費率，以下申購費率不合規(guī)的是( )。

A.申購金額≥500萬，前端收費的申購費率1000元

B.持有時間1年以內(nèi)(含)，后端收費的申購費率1.80%

C.持有時間2年以上，后端收費的申購費率0.00%

D.申購金額<100萬，前端收費的申購費率1.5%

答案：

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