21. 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定， 關(guān)于基金宣傳推介材料， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B. 基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺， 也投資者了解基金的主要渠道

C. 基金宣傳推介資料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

D. 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

參考答案： A

22. 以下哪一項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容( )。

A. 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

B. 建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)

C. 健全投資決策授權(quán)制度， 明確界定投資權(quán)限

D. 建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度

參考答案： A

23. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對基金從業(yè)人員采取的紀(jì)律處分措施不包括( )。

A. 取消基金從業(yè)資格

B. 書面警示

C. 采取證券市場禁入措施

D. 認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案： C

24. 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用， 合規(guī)的是( )。

A 購買上市公司定向增發(fā)的股票

B 用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

C 購買基金托管人的股權(quán)

D 用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

參考答案： A

25. 根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是( )。

A. 副總經(jīng)理

B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D. 總經(jīng)理

參考答案： C

26. 兩只證券投資基金， 其中基金 A 高度重視流動(dòng)性， 必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn); 基金 B 的基金份額固定， 投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型， 以下正確的是( )。

A 基金 A 是封閉式基金，基金 B 是開放式基金

B 基金 A 和基金 B 都是封閉式基金

C 基金 A 和基金 B 都是開放式基金

D 基金 A 是開放式基金，基金 B 是封閉式基金

參考答案： D

27. 關(guān)于開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的處理， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回且部分逾期贖回時(shí)， 基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人， 說明有關(guān)處理方法， 同時(shí)在指定媒介上予以公告

B. 基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于上一日基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理

C. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)

開放日辦理的贖回申請， 不享有贖回優(yōu)先權(quán)

D. 基金管理人對未辦理的贖回份額，可按發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格，延遲至下一個(gè)開放日辦理

參考答案： D

28. 關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)， 以下表述正確的是( )。

Ⅰ、在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等

Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ、對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一

A. Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

參考答案： C

29. 與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的優(yōu)勢， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)， 復(fù)制效果好

B. 買賣更方便， 可以在交易日隨時(shí)進(jìn)行買賣

C. 管理費(fèi)用更低， 交易成本更低

D. 無套利機(jī)會(huì)， 相對更加公平

參考答案： D

30. 投資者張某打算用 1000 萬閑置人民幣資金進(jìn)行投資,基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員小王向他推薦了 4 支基金,a 是公募貨幣基金,b 是公募股票基金,c 是私募股權(quán)基金,d 是私募藝術(shù)品基金。假設(shè)張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)承受能力合格投資者,則以上 4 種基金可以向他推薦的有( )。

A. a、b、c、d

B. a、b、c

C. b、c、d

D. a、c、d

參考答案： A

31. 關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是( )。

A 投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

B 存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

C 投資者教育有固定的推廣模式

D 投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

參考答案： A

32. 基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)， 為了確保在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策， 應(yīng)建立( )。

A. 投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度

B. 投資決策授權(quán)制度

C. 業(yè)務(wù)交流制度

D. 實(shí)質(zhì)性審查制度

參考答案： A

33. 關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 有效維護(hù)公司股東及基金投資者利益

B. 自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C. 在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下， 確?；鹜顿Y人利益最大化

D. 將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍

參考答案： D

34. 關(guān)于基金管理人的職責(zé)， 以下說法正確的是( )。

A. 基金管理人不得將基金份額的注冊登記職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

B. 基金管理人可以將基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作委托給其它服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)

C. 基金管理人可以對基金份額持有人大會(huì)議事事項(xiàng)行使表決權(quán)

D. 基金管理人可以將基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)職能委托給其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

參考答案： D

35. 關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，如下說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

B. 董事會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C. 董事會(huì)確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)

D. 董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

參考答案： B

36. A 基金是一只普通開放式證券投資基金， 于 2016 年成立。投資者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申購了 A 基金 10150 元， 申購費(fèi)率 1.5%。A 基金于 2 月

6 日至 2 月 8 日的基金份額凈值如下所示： 日期： 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分別對應(yīng)的基金份額凈值為 2.05、2.0 和 2.1。假設(shè)該筆申購成功，投資者

甲可得到的 A 基金份額是()份。

A. 4878.05

B. 4761.9

C. 5000

D. 5075

參考答案： C

37. 基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括( )。

Ⅰ.員工的誠信、道德價(jià)值觀和勝任能力

Ⅱ.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格

Ⅲ.管理層分配權(quán)利和劃分責(zé)任、組織和開發(fā)員工的方法

Ⅳ.董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案： D

38. 應(yīng)當(dāng)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)的機(jī)構(gòu)或部門包括( )。

Ⅰ基金管理人的直銷業(yè)務(wù)部門

Ⅱ基金銷售機(jī)構(gòu)

Ⅲ第三方基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)

Ⅳ基金托管人的風(fēng)險(xiǎn)控制部門

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

參考答案： B

39. 某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合理管理的( )。

A. 獨(dú)立性原則

B. 客觀性原則

C. 協(xié)調(diào)性原則

D. 專業(yè)性原則

參考答案： A

40. 在我國，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由() 確定。

A. 基金公司章程

B. 基金合同

C. 基金托管協(xié)議

D. 基金招募說明書

參考答案： B

41、關(guān)于QDII基金的認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

Ⅰ.QDII基金份額面值都為1元

Ⅱ.QDII計(jì)價(jià)貨幣只能是人民幣

Ⅲ.QDII基金管理人應(yīng)具備經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的資格

Ⅳ.QDII基金管理人應(yīng)具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：

42.在信息披露方面，貨幣市場基金與其他普通公募基金存在的差異包括( )。

Ⅰ.貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告

Ⅱ.在披露時(shí)間上，貨幣市場基金除了封閉期收益公告和開放日收益公告，還會(huì)披露節(jié)假日收益公告

Ⅲ.采用攤余成本法計(jì)價(jià)的貨幣市場基金需公告偏離度信息

Ⅳ.除季報(bào)、半年報(bào)和年報(bào)之外，貨幣市場基金還需編制月報(bào)并公告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：

43.A股票型基金的申購費(fèi)率，以下申購費(fèi)率不合規(guī)的是( )。

A.申購金額≥500萬，前端收費(fèi)的申購費(fèi)率1000元

B.持有時(shí)間1年以內(nèi)(含)，后端收費(fèi)的申購費(fèi)率1.80%

C.持有時(shí)間2年以上，后端收費(fèi)的申購費(fèi)率0.00%

D.申購金額<100萬，前端收費(fèi)的申購費(fèi)率1.5%< p="">

答案：

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