1、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金管理人?；鸸芾砉镜闹饕蓶|應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄。

2、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金的運(yùn)作方式。按照《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者著急基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。

3、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查基金的公開(kāi)募集。公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

4、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查公開(kāi)募集基金的基金份額的上市交易?；鸱蓊~上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公開(kāi)募集基金的投資與信息披露。D選項(xiàng)屬于公開(kāi)募集基金信息不得有的行為。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公開(kāi)募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算。清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

7、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查非公開(kāi)募集基金。依據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

8、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查法律責(zé)任?；鸸芾砣?、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處10萬(wàn)以下罰款。

9、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公司法總則。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括：公司名稱(chēng);公司成立日期;公司注冊(cè)資本;股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期;出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。

11、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

13、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司采取募集設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

14、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓。股份有限公司股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括：公司名稱(chēng);公司成立日期;股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號(hào)。

15、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查公司債券、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)的內(nèi)容。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

16、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查《公司法》規(guī)定的法律責(zé)任。公司不依照本法規(guī)定提取法定公積金的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令如數(shù)補(bǔ)足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對(duì)公司處以20萬(wàn)元以下的罰款。

17、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》總則的內(nèi)容。合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起15日內(nèi)，向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。

18、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查有限合伙企業(yè)。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人。

19、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查信托的設(shè)立。設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)釆取書(shū)面形式。書(shū)面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書(shū)面文件等。

20、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查信托的變更與終止。根據(jù)《信托法》，有下列情形之一的，信托終止：信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生;信托的存續(xù)違反信托目的;信托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者不能實(shí)現(xiàn);信托當(dāng)事人協(xié)商同意;信托被撤銷(xiāo);信托被解除。

編輯推薦：

基金從業(yè)資格考試歷年真題

2020年基金從業(yè)資格考試備考資料

（責(zé)任編輯：）

共4頁(yè),當(dāng)前第3頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)