11、關(guān)于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、在金融期權(quán)交易中，交易所內(nèi)交易的合約的執(zhí)行價(jià)格是由交易所根據(jù)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變化趨勢(shì)確定的

B、在金融期權(quán)交易中，場(chǎng)外交易的合約的執(zhí)行價(jià)格則由交易雙方和交易所商定

C、執(zhí)行價(jià)格又稱協(xié)議價(jià)格

D、在期權(quán)有效期內(nèi)，無(wú)論期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格上升或下降到什么程度，只要期權(quán)買方要求執(zhí)行期權(quán)，期權(quán)賣方就必須以執(zhí)行價(jià)格履行相應(yīng)的義務(wù)

12、期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行的期權(quán)被稱為(　)。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

13、按期權(quán)買方的權(quán)利分類，期權(quán)可分為(　)。

A、歐式期權(quán)和美式期權(quán)

B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

C、看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

D、實(shí)值期權(quán)和虛值期權(quán)

14、期貨品種是指具有期貨商品性能，并經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)允許進(jìn)入交易所進(jìn)行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種，通常分為商品期貨和(　)。

A、金融期貨

B、外匯期貨

C、利率期貨

D、股指期貨

15、在金融期貨中，除少數(shù)合約有特殊規(guī)定外，絕大多數(shù)合約的交割月份都定為每年的3月、6月、9月和(　)。

A、11月

B、12月

C、10月

D、7月

16、保證金制度就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金,這個(gè)比例通常在(　)。

A、5%～7%

B、10%～15%

C、5%～10%

D、15%～20%

17、維持保證金是在價(jià)格朝買入合約不利方向變動(dòng)時(shí)，初始保證金除去用于彌補(bǔ)虧損外，剩下的余額須達(dá)到的(　)水平。

A、平均

B、一般

C、最高

D、最低

18、在金融期貨交易中，期貨交易者了結(jié)交易的方式是(　)。

A、全部通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)

B、少數(shù)通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)，絕大多數(shù)進(jìn)行實(shí)物交割

C、全部進(jìn)行實(shí)物交割

D、少數(shù)進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)

19、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體表現(xiàn)有(　)。

Ⅰ.利用商品期貨管理價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.利用利率期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.利用股指期貨管理股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、利率互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的計(jì)息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц?　)所確定的利息。

A、由幣種不同的名義本金額

B、由幣種不同的實(shí)際本金額

C、由幣種相同的實(shí)際本金額

D、由幣種相同的名義本金額

21、下列關(guān)于常見(jiàn)衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約是四種最常見(jiàn)的衍生工具

B、一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用實(shí)物進(jìn)行交割

C、遠(yuǎn)期合約與互換合約的杠桿效應(yīng)應(yīng)與合約規(guī)定的交易方式無(wú)關(guān)

D、期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處是它的損益的不對(duì)稱性

22、關(guān)于期權(quán)合約和互換合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A、期權(quán)合約大部分在交易所交易，互換合約通常在場(chǎng)外交易

B、期權(quán)合約和信用違約互換合約被稱作雙邊合約

C、期權(quán)合約是買方根據(jù)當(dāng)時(shí)的情況判斷行權(quán)對(duì)自己是否有利來(lái)決定行權(quán)與否，互換合約通常用實(shí)物進(jìn)行交割

D、互換合約的杠桿效應(yīng)應(yīng)與合約規(guī)定的交易方式有關(guān)

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