41. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公

布上述文件的時間是()。

A.基金份額發(fā)售的三日前

B.基金份額發(fā)售的五日前

C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日

D.基金份額發(fā)售的三個工作日前

答案：A

42.關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險承受能力匹配的方法

III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

Ⅳ、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

答案：A

43、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是()

A.副總經(jīng)理

B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理

參考答案：C

44.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

答案：D

45.在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價是，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()

A.基金托管人的資本規(guī)模

B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

答案：A

46.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告。

A.30日

B.15個工作日

C.90日

D.60日

答案：C

47、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

A.沒有違規(guī)

B.不公平對待客戶

C.泄露商業(yè)機(jī)密

D、泄露內(nèi)幕信息

參考答案：C

48、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()

A.基金的宣傳單

B.基金公司的公開出版材料

C.基金的代理銷售協(xié)議

D.基金的海報

參考答案：C

49、 關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是( )

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

參考答案：C

50、 關(guān)于基金臨時報告，以下表述錯誤的是( )

A.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

參考答案：A

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