2Z202012申請主體和法定批準(zhǔn)條件[了解]:

一、施工許可證的申請主體

《建筑法》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。

建設(shè)單位(又稱業(yè)主或項目法人)是建設(shè)項目的投資者，為建設(shè)項目開工和施工單位進場做好各項前期準(zhǔn)備工作，是建設(shè)單位應(yīng)盡的義務(wù)。因此，施工許可證的申請領(lǐng)取，應(yīng)該是由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，而不是施工單位或者其他單位。

二、施工許可證的法定批準(zhǔn)條件

《建筑法》規(guī)定，申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件;(1)已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù);(2)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證;(3)需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求;(4)已經(jīng)確定建筑施工企業(yè);(5)有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料;(6)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施;(7)建設(shè)資金已經(jīng)落實;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

《建筑工程施工許可管理辦法》進一步規(guī)定，建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并提交相應(yīng)的證明文件：(1)依法應(yīng)當(dāng)辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù);(2)在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證;(3)施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要征收房屋的，其進度符合施工要求;(4)已經(jīng)確定施工企業(yè);(5)有滿足施工需要的技術(shù)資料，施工圖設(shè)計文件已按規(guī)定審查合格;(6)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施;(7)按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理;(8)建設(shè)資金已經(jīng)落實;(9)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

(一)依法應(yīng)當(dāng)辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)

2004年8月經(jīng)修改后公布的《土地管理法》規(guī)定，任何單位和個人進行建設(shè)，需要使用土地的，必須依法申請使用國有土地。依法申請使用的國有土地包括國家所有的土地和國家征收的原屬于農(nóng)民集體所有的土地。經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項目需要使用國有建設(shè)用地的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關(guān)文件，向有批準(zhǔn)權(quán)的縣級以上人民政府土地行政主管部門提出建設(shè)用地申請，經(jīng)土地行政主管部門審查，報本級人民政府批準(zhǔn)。

辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)是建設(shè)工程依法取得土地使用權(quán)的必經(jīng)程序，也是建設(shè)工程取得施工許可的必要條件。

(二)在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證

在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)，規(guī)劃許可證包括建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證。在鄉(xiāng)、村莊規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)的，須核發(fā)鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證。

根據(jù)2016年5月頒發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項目報建審批事項實施方案的通知》要求，將原建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)、歷史建筑實施原址保護審批等4項合并為“建設(shè)工程規(guī)劃類許可證核發(fā)”。

1.建設(shè)用地規(guī)劃許可證

2015年4月經(jīng)修改后公布的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級以上地方人民政府土地主管部門申請用地，經(jīng)縣級以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。

以出讓方式取得國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，在簽訂國有土地使用權(quán)出讓合同后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持建設(shè)項目的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件和國有土地使用權(quán)出讓合同，向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

2.建設(shè)工程規(guī)劃許可證

在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

上述兩個規(guī)劃許可證，分別是申請用地和確認(rèn)有關(guān)建設(shè)工程符合城市規(guī)劃要求的法律憑證。

(三)施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要征收房屋的，其進度符合施工要求

施工場地應(yīng)該具備的基本施工條件，通常要根據(jù)建設(shè)工程項目的具體情況決定。例如：已進行場區(qū)的施工測量，設(shè)置永久性經(jīng)緯坐標(biāo)樁、水準(zhǔn)基樁和工程測量控制網(wǎng);搞好“三通一平”、“五通一平”或“七通一平”;施工使用的生產(chǎn)基地和生活基地，包括附屬企業(yè)、加工廠站、倉庫堆場，以及辦公、生活、福利用房等;強化安全管理和安全教育，在施工現(xiàn)場要設(shè)安全紀(jì)律牌、施工公告牌、安全標(biāo)志牌等。實行監(jiān)理的建設(shè)工程，一般要由監(jiān)理單位查看后填寫“施工場地已具備施工條件的證明”，并加蓋單位公章確認(rèn)。

《物權(quán)法》規(guī)定，為了公共利益的需要，依照法律規(guī)定的權(quán)限和程序可以征收集體所有的土地和單位、個人的房屋及其他不動產(chǎn)。因此，房屋征收是物權(quán)變動的一種特殊情形，是國家取得房屋所有權(quán)的一種方式。房屋征收要根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃和國家專項工程的遷建計劃以及當(dāng)?shù)卣挠玫匚募鸪瓦w移建設(shè)用地范圍內(nèi)的房屋及其附屬物，并對原房屋及其附屬物的所有人或使用人進行補償和安置。房屋征收是一項復(fù)雜的綜合性工作，必須按照計劃和施工進度進行，過早或過遲都會造成損失和浪費。需要先期進行征收的，征收進度必須能滿足建設(shè)工程開始施工和連續(xù)施工的要求。

(四)已經(jīng)確定施工企業(yè)

建設(shè)工程的施工必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)來承擔(dān)。因此，在建設(shè)工程開工前，建設(shè)單位必須依法通過招標(biāo)或直接發(fā)包的方式確定承包該建設(shè)工程的施工企業(yè)，并簽訂建設(shè)工程承包合同，明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。否則，建設(shè)工程的施工將無法進行。

按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的工程沒有招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的工程沒有公開招標(biāo)，或者肢解發(fā)包工程，以及將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的企業(yè)的，所確定的施工企業(yè)無效。

(五)有滿足施工需要的技術(shù)資料，施工圖設(shè)計文件已按規(guī)定審查合格

技術(shù)資料一般包括地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件資料和主要原材料、燃料來源，水電供應(yīng)和運輸條件等技術(shù)經(jīng)濟條件資料。掌握客觀、準(zhǔn)確、全面的技術(shù)資料，是實現(xiàn)建設(shè)工程質(zhì)量和安全的重要保證。

2015年6月經(jīng)修改后頒布的《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》規(guī)定，編制施工圖設(shè)計文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限。

施工圖設(shè)計文件不僅要滿足施工需要，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其涉及公共利益、公眾安全、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進行審查。2000年1月頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

(六)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施

工程質(zhì)量和安全是工程建設(shè)的永恒主題。《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。2003年11月頒布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，建設(shè)單位在申請領(lǐng)取施工許可證時，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。建設(shè)行政主管部門在審核發(fā)放施工許可證

時，應(yīng)當(dāng)對建設(shè)工程是否有安全施工措施進行審查，對沒有安全施工措施的，不得頒發(fā)施工許可證。

《建筑工程施工許可管理辦法》中進一步規(guī)定，施工企業(yè)編制的施工組織設(shè)計中有根據(jù)建筑工程特點制定的相應(yīng)質(zhì)量、安全技術(shù)措施。建立工程質(zhì)量安全責(zé)任制并落實到人。專業(yè)性較強的工程項目編制了專項質(zhì)量、安全施工組織設(shè)計，并按照規(guī)定辦理了工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。

(七)按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理

根據(jù)《建筑法》的規(guī)定，國務(wù)院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍。為此，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》明確規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：(1)國家重點建設(shè)工程;(2)大中型公用事業(yè)工程;(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;(5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

因此，對于上述規(guī)定中應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理是申辦施工許可的基本條件之一。

(八)建設(shè)資金已經(jīng)落實

建設(shè)資金的落實是建設(shè)工程開工后能否順利實施的關(guān)鍵。在建設(shè)資金不落實或資金不足的情況下，盲目上建設(shè)項目，要求施工企業(yè)墊資承包，轉(zhuǎn)嫁投資缺口，嚴(yán)重拖欠工程款，不僅加重了施工企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營困難，影響了工程建設(shè)的正常進行，也擾亂了建設(shè)市場的秩序。許多“爛尾樓”工程等都是建設(shè)資金不到位的結(jié)果。因此，在建設(shè)工程開工前，建設(shè)資金必須足額落實。

《建筑工程施工許可管理辦法》明確規(guī)定，建設(shè)工期不足1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的50%，建設(shè)工期超過1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30%。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供本單位截至申請之日無拖欠工程款情形的承諾書或者能夠表明其無拖欠工程款情形的其他材料，以及銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實行銀行付款保函或者其他第三方擔(dān)保。

(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件

由于施工活動本身很復(fù)雜，各類工程的施工方法、建設(shè)要求等也不同，申請領(lǐng)取施工許可證的條件很難在一部法律中采用列舉的方式全部涵蓋。而且，國家對建設(shè)活動的管理還在不斷完善，施工許可證的申領(lǐng)條件也會發(fā)生變化。所以，《建筑法》為今后法律、行政法規(guī)可能規(guī)定的施工許可證申領(lǐng)條件作了特別規(guī)定。需要說明的是，只有全國人大及其常委會制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)，才有權(quán)增加施工許可證新的申領(lǐng)條件，其他如部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方規(guī)章等都不得規(guī)定增加施工許可證的申領(lǐng)條件?！督ㄖこ淌┕ぴS可管理辦法》明確規(guī)定，縣級以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門不得違反法律法規(guī)規(guī)定，增設(shè)辦理施工許可證的其他條件。

目前，已增加的施工許可證申領(lǐng)條件主要是消防設(shè)計審核?！断婪ā芬?guī)定，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機關(guān)消防機構(gòu)進行消防設(shè)計審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格的，負(fù)責(zé)審批該工程施工許可的部門不得給予施工許可，建設(shè)單位、施工單位不得施工;其他建設(shè)工程取得施工許可后經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止施工。

需要注意的是，上述的法定條件必須同時具備，缺一不可。發(fā)證機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起15日內(nèi)，對符合條件的申請頒發(fā)施工許可證。對于證明文件不齊全或者失效的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者5日內(nèi)一次告知建設(shè)單位需要補正的全部內(nèi)容，審批時間可以自證明文件補正齊全后作相應(yīng)順延;對于不符合條件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起15日內(nèi)書面通知建設(shè)單位，并說明理由。

《建筑工程施工許可管理辦法》還明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。任何單位和個人不得將應(yīng)當(dāng)申請領(lǐng)取施工許可證的工程項目分解為若干限額以下的工程項目，規(guī)避申請領(lǐng)取施工許可證。

（責(zé)任編輯：zyc）

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