(三) 監(jiān)事會

股份有限公司依法應當設立監(jiān)事會，監(jiān)事會為公司的監(jiān)督機構。

1. 監(jiān)事會的組成

股份有限公司監(jiān)事會成員不得少于3人，應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。

2. 監(jiān)事會的職權

股份有限公司監(jiān)事會的職權與有限責任公司監(jiān)事會的職權的規(guī)定基本相同。

監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查;必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。

3. 監(jiān)事會的召開

監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議;監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議;監(jiān)事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

監(jiān)事會每6個月至少召開1次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時董事會會議。監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除《公司法》有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。

三、上市公司組織機構的特別規(guī)定

上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司?！豆痉ā穼ι鲜泄窘M織及活動原則的特別規(guī)定，主要包括以下幾個方面：

(一) 增加股東大會特別決議事項

上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

(二) 上市公司設立獨立董事

獨立董事，是指既不是公司股東，又不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。獨立董事除了應履行董事的一般職責外，主要職責在于對控股股東及其選任的上市公司的董事、高級管理人員，以及其與公司進行的關聯(lián)交易等進行監(jiān)督。

中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》(證監(jiān)會[2001]102號)的通知，要求上市公司要建立獨立董事制度。獨立董事應當具備與其行使職權相適應的任職條件。

擔任獨立董事應當符合下列基本條件：

(1) 根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格;

(2) 具有本《指導意見》所要求的獨立性;

(3) 具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;

(4) 具有5年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗;

(5) 公司章程規(guī)定的其他條件。

下列人員不得擔任獨立董事：

(1) 在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(2) 直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;

(3) 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;

(4) 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員;

(5) 為上市公司或者附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員;

(6) 公司章程規(guī)定的其他人員;

(7) 中國證監(jiān)會認定的其他人員。

獨立董事除依法行使股份有限公司董事的職權外，還行使下列職權：對公司關聯(lián)交易、聘用或者解聘會計師事務所等重大事項進行審核并發(fā)表獨立意見;就上市公司董事、高級管理人員的提名、任免、報酬、考核事項以及其認為可能損害中小股東權益的事項發(fā)表獨立意見。獨立董事發(fā)表的獨立意見應當作成記錄，并經(jīng)獨立董事書面簽字確認。股東有權查閱獨立董事發(fā)表的獨立意見。

(三) 上市公司設立董事會秘書

董事會秘書是指掌管董事會文件并協(xié)助董事會成員處理日常事務的人員。董事會秘書是董事會設置的服務席位，既不能代表董事會，也不能代表董事長。上市公司董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、行政法規(guī)以及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，獲得相應的報酬。

上市公司設立董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務等事宜。

(四) 增設關聯(lián)關系董事的表決權排除制度

上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。這里所稱關聯(lián)關系，是指上市公司的董事與董事會決議事項所涉及的企業(yè)之間存在直接或者間接的利益關系。

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（責任編輯：xll）

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