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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）

[答案]×

答題思路：期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）

[答案]√

答題思路：參見(jiàn)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條的規(guī)定。

142.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）

[答案]×

答題思路：證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

143.發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

[答案]×

答題思路：發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

144.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）

[答案]√

答題思路：參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定。

145.取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

[答案]×

答題思路：取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶(hù)以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

146.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（）

[答案]√

答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

147.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其客戶(hù)和結(jié)算會(huì)員的保證金。（）

[答案]×

答題思路：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)設(shè)期貨保證金賬戶(hù)，用于存放其客戶(hù)和非結(jié)算會(huì)員的保證金。

148.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。（）

[答案]√

答題思路：參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十一條的規(guī)定。

149.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。（）

[答案]√

答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

150.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的相關(guān)信息。（）

[答案]√

答題思路：參見(jiàn)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》四十七條的規(guī)定。

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