A．紀律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

22．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。()

A．5；中國證監(jiān)會

B．10；中國證監(jiān)會

C．5；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；期貨業(yè)協(xié)會

23．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為

24．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。

A．3

B．5

C．10

D．20

25．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

26．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。()

A．3；3

B．3；5

C．5；7

D．5；10

27．申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A．2

B．3

C．5

D．10

28．具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A．5；3

B．7；5

C．10；8

D．15；10

29．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

30．除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由()依法核準。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

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（責任編輯：fky）

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