第四章 期貨交易基本規(guī)則

第二十三條在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

符合規(guī)定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

(一)國家機關和事業(yè)單位;

(二)國務院期貨臨督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第二十七條期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

第二十八條期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;

(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;

(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

第二十九條 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

第三十條期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。

第三十一條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

第三十二條期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。

第三十三條 期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。

第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

(一)出具虛假倉單;

(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;

(三)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;

(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;

(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

第三十六條會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

第三十七條實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

第三十八條期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

第三十九條 任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

第四十條任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

第四十一條 國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。

第四十二條 國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規(guī)定。

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制定，報國務院批準后施行。

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