11.在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()

A.會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會

B.會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會

C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經(jīng)理

D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監(jiān)事會

答案：ABC 

解析：公司制期貨交易所設監(jiān)事會，而會員制期貨交易所不設。

12.期貨交易所向會員收取的保證金分為()

A.風險準備金

B.結算準備金

C.交易保證金

D.結算保證金

答案：BC

解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。

13.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()

A.提高交易保證金標準

B.調整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

答案：ABC  

解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

14.下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的有()

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

答案：ABCD 

解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

15.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有()

A.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利

B.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險

答案：BCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的實收資本和凈資產(chǎn)應均不低于人民幣3 000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利。

16.期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有()

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

答案：ABD  

解析：期貨公司變更法定代表人，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書;(二)股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定;(三)擬任法定代表人任職資格證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

17.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有()

A.擬設立營業(yè)部的決議文件

B.營業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

D.營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)設立營業(yè)部申請書;(二)擬設立營業(yè)部的決議文件;(三)申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表;(四)營業(yè)部的管理制度文本;(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明;(六)擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件;(七)營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

18.期貨公司的董事會除應當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行的職責有()

A.審議并決定客戶保證金安全存管制度

B.審議并決定風險管理制度

C.確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D.審議并決定內部控制制度

答案：ABCD 

解析：《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

19.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人()

A.相應的責任追究程序

B.應當承擔的責任

C.責任限制制度

D.賠償額度

答案：AB 

解析：《期貨公司管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任和相應的責任追究程序。

20.()的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.《期貨交易效益說明書》

B.《期貨經(jīng)紀合同》

C.《期貨交易風險說明書》

D.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》

答案：CD 

解析：《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

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