21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

23.中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

24.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報(　　)備案。

A:中國證監(jiān)會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務院

25.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到(　　)辦理登記手續(xù)。

A:國務院

B:上級主管部門

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是(　　)。

A:中國證監(jiān)會

B:國家商務部

C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

D:國家外匯管理局

27.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由(　　)承擔責任。

A:投資者所在的經(jīng)紀公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D:期貨交易所

28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

29.期貨經(jīng)紀公司(　　)，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內部控制制度

B:內部控制文本制度

C:內部監(jiān)督體系

D:內部控制模式

30.根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位(　　)的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A:相互制約

B:相對獨立

C:齊全完備

D:分工負責

31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(　　)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會派出機構

C:中國證監(jiān)會期貨部

D:期貨交易所

32.(　　)是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

33.審查期貨公司是否透支交易，應當以(　　)為標準。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

34.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

A:所在地期貨交易所

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:所在機構

D:證監(jiān)會規(guī)定的機構

35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

36.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后(　　)日內，每一年度結束后(　　)日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

37.期貨交易所中層管理人員的任免應報(　　)備案。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監(jiān)會

38.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報(　　)審批。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨交易所

C:中國證監(jiān)會來源：考試大

D:期貨交易所會員大會

39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是(　　)。

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團體

C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

40.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(　　)。

A:企業(yè)法人

B:自然人

C:會員

D:國有企業(yè)

（責任編輯：xy）

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