2013年3月份期貨從業(yè)資格考試定于3月30日進(jìn)行，為了幫助考生能夠更加從容的步入考場，小編特為您搜集整理了2013年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》考試試題，希望對您參加本次考試有所幫助！

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩個符合題目要求。請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

61.交易者將( )結(jié)合起來，以此判斷價格走勢，做出交易決策。

A.成交量

B.持倉量

C.價格

D.昨日走勢

62.在( )過渡階段，有時會出現(xiàn)兩個缺口。

A.牛市開始至結(jié)束

B.熊市開始至結(jié)束

C.牛市盡頭、熊市開始

D.熊市盡頭、牛市開始

63.短期利率期貨合約的標(biāo)的物主要有( )。

A.利率

B.短期政府債權(quán)

C.德國國債

D.存單

64.經(jīng)濟(jì)因素影響利率期貨價格波動，經(jīng)濟(jì)因素包括( )。

A.經(jīng)濟(jì)周期

B.通貨膨脹率

C.經(jīng)濟(jì)狀況

D.匯率政策

65.下列屬于商品期貨的是( )。

A.天氣指數(shù)期貨

B.鉛期貨

C.電力期貨

D.天然橡膠期貨

66.根據(jù)2007年全球各衍生品期貨、期權(quán)成交量統(tǒng)計(jì)報告顯示，( )的期貨和期權(quán)交易量位于前三位。

A.北美

B.拉美

C.歐洲

D.亞太

67.滬深300指數(shù)的樣本股包括( )家滬市個股和( )家深市個股。依次填空正確的是( )。

A.108;192

B.208;92

C.150;150

D.192;108

68.下列對商品期貨與金融期貨的描述，正確的是( )。

A.商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物是無形的商品

B.商品期貨中，投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實(shí)現(xiàn)

C.商品期貨進(jìn)行實(shí)物交割時，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運(yùn)輸成本和入庫出庫費(fèi)，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗

D.目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大的超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類

69.對股指期貨描述正確的是( )。

A.以一籃子股票價格為基準(zhǔn)

B.以單個股票價格為基準(zhǔn)

C.屬于期貨領(lǐng)域

D.屬于現(xiàn)貨領(lǐng)域

70.滬深300指數(shù)成份股的選取標(biāo)準(zhǔn)是( )。

A.上市交易時間超過一個季度

B.ST股

C.股票價格無明顯異常波動或市場操縱

D.公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報告無重大問題。

答案：

61.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四條規(guī)定，合規(guī)執(zhí)業(yè);第五條規(guī)定，公開、公平、公正;第六條規(guī)定，誠實(shí)守信;第七條規(guī)定，勤勉盡責(zé);第八條規(guī)定，保守秘密;第九條規(guī)定，避免利益沖突。

62.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，[準(zhǔn)則4]勤勉盡責(zé)：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

63.ABD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

64.BC【解析】《最新人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

65.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

66.BD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合，格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

67.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

68.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

69.ACD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

70.CD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或宅交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

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