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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

21.期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]C

答題思路：依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

22.期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.經理

B.監(jiān)事會

C.獨立董事

D.首席風險官

[答案]D

答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

23.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5

B.7

C.15

D.30

[答案]A

答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

24.從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內向＿＿＿＿報告。（）

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

[答案]C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

25.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行（）管理。

A.監(jiān)督

B.垂直

C：自律

D.行政

[答案]C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

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（責任編輯：中大編輯）

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