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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

33.下列表述中，（ ）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營

參考答案[BC]

35.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任

A.客戶保證金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.自有資金

D.客戶準(zhǔn)備金

答案：[BC]

36.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。

A.非結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員客戶

D.特別結(jié)算會員客戶

答案：[AC]

37.（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.特別結(jié)算會員期貨公司

D.一般結(jié)算會員期貨公司

答案：[ABC]

38.期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.接納為會員

B.暫停會員資格

C.終止會員資格

D.要求追加保證金

答案：[ABC]

39.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會員期貨公司

C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會員期貨公司

答案：[ABC]

40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）

A:人民幣9000萬元

B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

C:人民幣3000萬元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

參考答案[AB]

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