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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

17.人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[BD]

18.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[ABCD]

19.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。

A:身體狀況良好

B:誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員

參考答案：[AC]

21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案：[ABCD]

23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

參考答案：[ABD]

24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成

D:對會員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

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