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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:本交易所會(huì)員大會(huì)

C:本交易所理事會(huì)

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]

22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)

C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

D.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

參考答案：[C]

23.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[A]

24.首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:期貨交易所

D:期貨公司董事會(huì)

參考答案[D]

25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。

A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B:期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

C:期貨公司股東大會(huì)

D:期貨公司監(jiān)事會(huì)

參考答案[A]

26.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

28.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。

A:3000萬(wàn)

B:5000萬(wàn)

C:1億

D:10億元

參考答案[B]

29.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

A:10個(gè)工作日

B:15個(gè)工作日

C:1個(gè)月

D:3個(gè)月

參考答案[D]

30.《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。

A.結(jié)算業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.咨詢業(yè)務(wù)

參考答案[A]

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