2013年3月份期貨從業(yè)資格考試定于3月30日進(jìn)行，為了幫助考生能夠更加從容的步入考場(chǎng)，小編特為您搜集整理了2013年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試試題，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

81.期貨投機(jī)交易的建倉(cāng)階段，一般策略和方法包括( )。

A.跨期套利(選擇合約交割月份)

B.買低賣高或賣高買低

C.金字塔式買入賣出

D.平均買低或平均賣高

82.期貨投機(jī)交易者要想成功的預(yù)測(cè)和交易，最終還受( )等方面的影響。

A.客觀現(xiàn)實(shí)，

B.個(gè)人情緒

C.分析方法

D.所制定的交易計(jì)劃

83.可以根據(jù)( )，預(yù)測(cè)和掌握風(fēng)險(xiǎn)及其后果。

A.風(fēng)險(xiǎn)自身的運(yùn)行規(guī)律

B.歷史資料

C.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

D.監(jiān)測(cè)儀器

84.套利交易是期貨市場(chǎng)的交易方式之一，對(duì)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展起著重要的作用，主要表現(xiàn)在( )。

A.有助于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格、不同期貨合約價(jià)格之間的合理價(jià)差關(guān)系的形成

B.套利行為有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高

C.套利有助于優(yōu)化資源配置

D.套利行為有助于市場(chǎng)穩(wěn)定

85.期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除下列( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.支付期貨公司工作人員的工資

C.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

86.對(duì)期貨市場(chǎng)有規(guī)范和調(diào)整作用的法律是( )。

A.《民法通則》

B.《刑法》

C.《行政復(fù)議法》

D.《仲裁法》

87.以下由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的法律法規(guī)是( )。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》

D.《天然橡膠進(jìn)口配額管理暫行辦法》

88.當(dāng)某合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，采取( )等措施。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)

B.暫停部分會(huì)員或全部會(huì)員開(kāi)新倉(cāng)

C.限制部分或全部會(huì)員出金

D.對(duì)部分或全部會(huì)員的單邊或雙邊、同比例或不同比例提高交易保證金

89.世界范圍看，目前外匯期貨期權(quán)交易的主要市場(chǎng)在( )。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.印度

D.巴西

90.國(guó)際收支狀況是一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的綜合反映，它對(duì)匯率的影響( )。

A.持久

B.直接

C.迅速

D.明顯

答案：

81.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開(kāi)相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。

82.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

83.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貸公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

84.ABC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貸公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。故ABC三個(gè)選項(xiàng)符合題意。

85.ABD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。

86.ABD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來(lái)勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

87.ABC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

88.BC【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

89.ABCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

90.BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程’序和方式。

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