為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

第十章　證券登記與交易結(jié)算

單項選擇題

1.下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是( )。

A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和

C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

2.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是( )。

A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

3.證券交易從( )來看，可以分為滾動交收和會計日交收。

A.交易的方式

B.交易時間的安排

C.結(jié)算的方式

D.結(jié)算的時間安排

4.( )指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對于方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.單邊凈額清算

B.雙邊凈額清算

C.三邊凈額清算

D.多邊凈額清算

5.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。

A.交易風險

B.投資風險

C.結(jié)算風險

D.清算風險

6.指定收款賬戶應(yīng)當是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

D.各登記結(jié)算機構(gòu)

7.中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

A.活期存款利率

B.活期貸款利率

C.定期存款利率

D.拆借利率

8.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的( )日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

9.根據(jù)各結(jié)算參與人的風險程度，中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照各結(jié)算參與人( )證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

A.上周

B.上月

C.上季度

D.上年

10.以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。

A.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

C.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例

11.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外的其他證券品種按( )計收。

A.5%，l0%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.30%，40%

12.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)( )補足。

A.立即

B.次一營業(yè)日

C.2個工作日內(nèi)

D.3日內(nèi)

13.中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是( )修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。

A.2006年7月

B.2007年6月

C.2010年1月1日

D.2010年4月7日

14.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的，可以登記在( )名下。

A.法定持有人

B.指定持有人

C.名義持有人

D.證券公司營業(yè)部

15.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

A.證券種類

B.證券數(shù)量

C.性質(zhì)

D.程序

16.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A.證券種類

B.證券數(shù)量

C.性質(zhì)

D.程序

17.( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

A.初始登記

B.退出登記

C.變更登記

D.債券登記

18.經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。

A.初始登記

B.退出登記

C.變更登記

D.債券登記

19.( )是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。

A.初始登記

B.退出登記

C.變更登記

D.債券登記

20.在現(xiàn)階段采用( )方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認購股數(shù)，然后由中國證券登記結(jié)算有限責任公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

A.網(wǎng)上定價公開發(fā)行

B.網(wǎng)上競價公開發(fā)行

C.與儲蓄存款掛鉤

D.全額預(yù)繳、比例配售

21.發(fā)行結(jié)束后( )個交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司根據(jù)( )確認的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.證券交易所

23.與滾動交收相對應(yīng)的是( )，即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。

A.單日交收

B.會計日交收

C.結(jié)算日交收

D.T+1滾動交收

24.( )方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

A.全額清算

B.凈額清算

C.二步清算

D.一步清算

25.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。

A.管理機構(gòu)

B.托管機構(gòu)

C.清算機構(gòu)

D.結(jié)算機構(gòu)

26.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應(yīng)交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

A.證券交易所

B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

C.證券公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

27.某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。

A.400000

B.18182

C.13333

D.2000000

28.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責( )之間的集中清算交收。

A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

B.結(jié)算參與人與客戶

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

29.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當( )。

A.結(jié)算參與人自己辦理

B.委托證券交易所代為辦理

C.委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理

D.委托證券咨詢機構(gòu)辦理

30.結(jié)算備付金利息( )結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

A.每星期

B.每月

C.每季度

D.每年

31.根據(jù)各結(jié)算參與人的( )，中國證券登記結(jié)算有限責任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

A.風險程度

B.資金實力

C.收益能力

D.風險偏好

32.在每月前( )營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

33.中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

A.真實性

B.準確性

C.及時性

D.完整性

34.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進行軋抵處理。

A.當日日終

B.第二日

C.次一營業(yè)日

D.當日15：57前

35.在( )，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構(gòu)，而交易委托證券公司進行，由于中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券時，賣出證券需從境外托管機構(gòu)劃付到證券公司，因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。

A.深圳A股市場

B.深圳B股市場

C.QDII基

（責任編輯：中大編輯）