21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括( )。

A.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券

B.在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)

C.將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用

D.違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)

22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由( )受理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證監(jiān)會(huì)

23.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.全價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.凈價(jià)交易

D.議價(jià)交易

24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.個(gè)人投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，( )，投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。

A.申購(gòu)日之前(不含該日)

B.申購(gòu)當(dāng)日

C.申購(gòu)日之前(含該日)

D.申購(gòu)次日

27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買(mǎi)入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于( )辦理。

A.6月22日

B.6月23日

C.6月24日

D.6月25日

28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

29.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前

B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前

C.公告刊登日為T(mén)日

D.最后交易日為T(mén)+3日

31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。

A.無(wú)償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指( )。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。

A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東

D.公司的實(shí)際控制人

34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

35.下列( )不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票

C.必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

D.加強(qiáng)監(jiān)管

36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.銀行間市場(chǎng)的

（責(zé)任編輯：xll）