為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

單項(xiàng)選擇題

1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ）。

A.健全性

B.合法性

C.制衡性

D.獨(dú)立性

2.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（ ）。

A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性

B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作

C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元

D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

3.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（ ）。

A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（ ）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

6.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在（ ）億元以上。

A.50

B.60

C.70

D.80

7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ）。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

8.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（ ）個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ）。

A.獨(dú)立性

B.知情權(quán)

C.必要的工作條件

D.調(diào)查權(quán)

參考答案

單項(xiàng)選擇題

1.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P301。

2.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P285。

3.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P307。

4.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P309。

5.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P308。

6.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P292。

7.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P297。

8.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P310。

9.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P309。

10.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P306。

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