11. 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

A.證券流通市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券發(fā)行市場

D.同業(yè)拆借市場

12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有( )。

A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理

B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理

D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。

A.股票名稱

B.股票編號

C.股票的記載方式

D.股東權(quán)利

15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。

A.現(xiàn)貨交易

B.互換交易

C.遠(yuǎn)期掉期交易

D.期權(quán)交易

16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。

A.深交所

B.證監(jiān)會

C.上交所

D.國家發(fā)改委

17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是( )。

A.經(jīng)濟手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計劃手段

18. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。

A.奇異型期權(quán)

B.現(xiàn)貨期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.特殊型期權(quán)

20. 債券是實際運用的( )的證書。

A.真實資本

B.實收資本

C.固定資本

D.流動資本

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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