u 判斷題

1. 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。對(duì)

頁(yè)碼：241;解析：基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

2. 買入并持有資產(chǎn)配置策略的投資者通常重視市場(chǎng)的短期波動(dòng)，著眼于短期投資。錯(cuò)

頁(yè)碼：316,317;解析：一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場(chǎng)的短期波動(dòng)，而著眼于長(zhǎng)期投資。

3. 資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合。對(duì)

頁(yè)碼：286;解析：資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合。

4. 實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。對(duì)

頁(yè)碼：334;解析：實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來(lái)收益，如果未來(lái)收益好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，于此還需要考慮交易成本的問(wèn)題。

5. 投資者只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金。錯(cuò)

頁(yè)碼：61;解析：投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶。

6. 當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。對(duì)

頁(yè)碼：356;解析：當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性有利于投資者提高債券投資收益。

7. 基金管理人對(duì)股票投資組合基本策略的選擇，建立在對(duì)股票市場(chǎng)的有效性的認(rèn)識(shí)上。對(duì)

頁(yè)碼：328;解析：基金管理人對(duì)股票投資組合基本策略的選擇，建立在對(duì)股票市場(chǎng)的有效性的認(rèn)識(shí)上。

8. 基金管理公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職工。對(duì)

頁(yè)碼：101;解析：內(nèi)部控制制度的全面性原則。

9. 基金管理人不得根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量使用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，從而對(duì)不同投資人造成歧視。錯(cuò)

頁(yè)碼：63;解析：基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額使用不同的前端收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。。

10. 買入并持有策略是指按確定的恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在諸如3~5的適當(dāng)持有期間內(nèi)部改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。對(duì)

頁(yè)碼：316;解析：考察買入并持有策略的定義。

11. 從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)的直線與有效邊界相切的切點(diǎn)，是能夠給投資者帶來(lái)最大效用的最優(yōu)投資組合。對(duì)

頁(yè)碼：284,285;解析：從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)的直線與有效邊界相切的切點(diǎn)T，是能夠給投資者帶來(lái)最大效用的最優(yōu)投資組合。書上無(wú)原話。T點(diǎn)的定義在284頁(yè)的圖11-19中。

12. 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分散原理，如果投資組合中成分證券之間完全正相關(guān)，則不會(huì)產(chǎn)生分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。對(duì)

頁(yè)碼：273;解析：投資組合中成分證券之間負(fù)相關(guān)才會(huì)產(chǎn)生分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。

13. 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。錯(cuò)

頁(yè)碼：86;解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。

14. 反映任意證券組合的期望收益率與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是證券市場(chǎng)線。對(duì)

頁(yè)碼：289;解析反映任意證券組合的期望收益率與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是證券市場(chǎng)線。

15. 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最高層次是部門規(guī)章。錯(cuò)

頁(yè)碼：99;解析：基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最高層次是內(nèi)部控制大綱，其次是基本管理制度，第三是部門業(yè)務(wù)規(guī)章。

16. 封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，折價(jià)率較高必定是購(gòu)買封閉式基金的好時(shí)機(jī)。錯(cuò)

頁(yè)碼：62;解析：折價(jià)率較高時(shí)常常被認(rèn)為是購(gòu)買封閉式基金的好時(shí)機(jī)，但實(shí)際上并不盡然。有時(shí)折價(jià)率會(huì)繼續(xù)攀升，在弱市時(shí)更有可能出現(xiàn)價(jià)格與凈值同步下降的情形。

17. 在我國(guó)，根據(jù)擬募集基金的實(shí)際情況組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審會(huì)委員根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)審閱基金募集申請(qǐng)材料，并通過(guò)民主投票的方式作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。錯(cuò)

頁(yè)碼：236;解析：評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見(jiàn)，供中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定。

18. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立的行業(yè)性自律組織。錯(cuò)

頁(yè)碼：225;解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

19. 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)募集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境。對(duì)

頁(yè)碼：22;解析：考察基金的作用。證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)募集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

20. 封閉式基金發(fā)行募集成功后，基金管理公司即可依法向有關(guān)證券交易所提出上市申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后即可在交易所掛牌交易。對(duì)

頁(yè)碼：56;解析：封閉式基金發(fā)行募集成功后，基金管理公司即可依法向有關(guān)證券交易所提出上市申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后即可在交易所掛牌交易。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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