41. 開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的注冊(cè)登記只能由基金管理人直接辦理。錯(cuò)

頁(yè)碼：76;解析：開(kāi)放式基金鐵登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

42. 基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成反比。錯(cuò)

頁(yè)碼：109;解析：基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。

43. 與單一股票投資管理相比，股票投資組合管理的目標(biāo)是分散風(fēng)險(xiǎn)，而不是投資效用的最大化。錯(cuò)

頁(yè)碼：327;解析：股票投資組合管理的目標(biāo)是分散風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)收益最大化。

44. 利率期限結(jié)構(gòu)的優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場(chǎng)是分割的。錯(cuò)

頁(yè)碼：352;解析：利率期限結(jié)構(gòu)的優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為債券市場(chǎng)是不可分割的。

45. 我國(guó)證券交易所對(duì)基金交易行為和監(jiān)管非常嚴(yán)格，但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤，交易所可以及時(shí)電話(huà)通知，予以提醒。對(duì)

頁(yè)碼：247;解析：對(duì)基金投資與交易違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門(mén)將視情節(jié)嚴(yán)重程度作出不同程度的處理。

46. 對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。對(duì)

頁(yè)碼：305;解析：考察資產(chǎn)配置的定義。對(duì)資產(chǎn)配置的理解，必須建立在對(duì)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問(wèn)題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問(wèn)題的深刻理解基礎(chǔ)之上。

47. 如果基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。錯(cuò)

頁(yè)碼：381;解析：夏普指數(shù)越大，績(jī)效越好。

48. 目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。對(duì)

頁(yè)碼：174;解析：目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為0.33%。

49. 與嚴(yán)格意義上的國(guó)內(nèi)投資組合相比，在同等風(fēng)險(xiǎn)情況下，全球投資組合應(yīng)該能夠帶來(lái)更高的長(zhǎng)期收益或者在風(fēng)險(xiǎn)水平降低的基礎(chǔ)上提供相似的收益。對(duì)

頁(yè)碼：32;解析：全球化分散投資，可以有效克服單一國(guó)家或地區(qū)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

50. 基金績(jī)效評(píng)價(jià)本質(zhì)上是對(duì)基金組合收益水平的衡量。錯(cuò)

頁(yè)碼：370;解析：基金績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)基金經(jīng)理能力的衡量。

51. 債券到期收益率與票面利率成反比。錯(cuò)

頁(yè)碼：346;解析：債券到期收益率與債券價(jià)格成反比。

52. 依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)都不得從事基金的募集法動(dòng)。對(duì)

頁(yè)碼：82;解析：依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)都不得從事基金的募集活動(dòng)。

53. 證券投資基金拓寬了中小投資者的投資渠道，但沒(méi)有拓寬機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。錯(cuò)

頁(yè)碼：21;解析：機(jī)構(gòu)投資者也可以買(mǎi)賣(mài)基金，因此也同樣拓寬了機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道。

54. 跟蹤誤差劃衡量指數(shù)化投資管理績(jī)效的指標(biāo)。對(duì)

頁(yè)碼：356;解析：指數(shù)化衡量標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容。

55. ETF規(guī)模的增減最終取決于折、溢價(jià)套利機(jī)會(huì)的多少。錯(cuò)

頁(yè)碼：51;解析：ETF規(guī)模的增減最終取決于市場(chǎng)對(duì)ETF的真正需求。

56. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案資料之日起6個(gè)月內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。錯(cuò)

頁(yè)碼：237;解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案資料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。

57. QDII基金披露投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行及時(shí)公告。對(duì)

頁(yè)碼：217;解析：當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問(wèn)、投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募書(shū)中予以說(shuō)明。

58. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券的所有組合都處于由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券兩點(diǎn)相連的直線(xiàn)上。對(duì)

頁(yè)碼：283;解析：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與任意風(fēng)險(xiǎn)證券進(jìn)行組合時(shí)，其組合線(xiàn)恰好是一條由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券出發(fā)并經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)證券的一條線(xiàn)。

59. 債券投資的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與債券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān)。對(duì)

頁(yè)碼：353;解析：考察債券的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

60. 市場(chǎng)有效性是指股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。對(duì)

頁(yè)碼：328;解析：市場(chǎng)有效性是一個(gè)程度問(wèn)題。市場(chǎng)有效性就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。

2013年證券從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題

證券從業(yè)考試證券投資分析歷年真題

更多關(guān)注：  模擬試題  歷年真題 考試培訓(xùn) 輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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