本文主要介紹2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識沖刺提示(5)，希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年證券從業(yè)資格考試的相關(guān)重點!!

證券市場法律法規(guī)

證券市場法律法規(guī)分為三個層次：第一層次，法律(法結(jié)尾);第二層次，行政法規(guī)(條例結(jié)尾);第三層次，部門規(guī)章(辦法或規(guī)定結(jié)尾)。

1999年7月1日《中國證券法》實施，2006年1月1日修訂后生效。

1994年《公司法》實施，2006年1月1日修訂后生效：有限責任公司最低注冊資本額降低至3萬元，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足;貨幣出資不得低于30%;有限責任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人;有限責任公司監(jiān)事會會議每年至少一次，股份有限公司至少6個月一次;上市公司董事會成員中應(yīng)當有1/3以上的獨立董事;上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔保超過公司資產(chǎn)總額的30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并2/3以上通過;董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席;公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。

2004年《基金法》。

1997年《刑法》，2006年修訂。

2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》：證券公司應(yīng)當每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年報;每月結(jié)束日起7個工作日內(nèi)報送月報;證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%;持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)要經(jīng)證監(jiān)會批準;證券公司應(yīng)當有3名以上從業(yè)滿2年的高級管理人員;高級管理人員離任的進行審計，2個月內(nèi)報證監(jiān)會。

2008年《證券公司風險處置條例》

允許收購人在收購?fù)瓿珊?2個月每年增持不超過2%(P281);對于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)(P281);證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件(P282)：經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司;2年內(nèi)未違規(guī);最近6個月凈資本均在12億元以上;實現(xiàn)第三方存管;其他條件。2005年《證券投資者保護基金管理辦法》，投資者保護基金的來源(1分多選題)：(P284)(1)交易所交易經(jīng)手費的20%;(2)證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%;(3)申購凍結(jié)資金的利息;(4)依法向有關(guān)責任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(5)捐贈;(6)其他合法收入。中國證券投資者保護基金有限責任公司2005年8月成立。2006年《證券市場禁入規(guī)定》(P286)：違反法規(guī)情節(jié)嚴重的，對有關(guān)責任人采取3-5年的證券市場禁入措施;行為惡劣的，5-10年禁入措施;情節(jié)特別嚴重的采取終身的禁入措施。

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（責任編輯：xll）

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