5.基金財務會計報告分為( )財務會計報告。

A.年度

B.半年度

C. 月度

D.每日

6.上市公告書要報送( )備案

A.中國證監(jiān)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.上市的證券交易所

7.以下對外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務人包括( )。

A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立基金管理公司

B.境外股東在最近一年未受到過當?shù)乇O(jiān)管機構和司法機關的重大處罰

C.境外股東的實收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣

D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計不得超過33%;在我國加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過49%

8.在我國，基金主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的以下機構( )。

A.基金管理公司

B.證券公司

C. 財務公司

D.信托投資公司

9.以下對基金管理公司分支機構的敘述正確是( )。

A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開發(fā)、推銷及公司授權的、經(jīng)營范圍內(nèi)其他業(yè)務

B.基金管理公司設立辦事處，須報中國證監(jiān)會備案

C. 基金管理公司的分支機構不得以合資、合作方式設立

D.基金管理公司的辦事處不需要承擔法律責任，但分公司需要承擔法律責任

10.基金管理公司應當確?；痄N售宣傳的內(nèi)容真實、準確，并符合下列規(guī)定( )。

A.不得引用基金的過往業(yè)績

B.須提醒投資人仔細閱讀基金銷售文件

C.基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風險提示和敬示文字

D.中國證監(jiān)會對基金的核準表示中國證監(jiān)會對基金風險和收益的實質(zhì)性判斷和推薦

11.以下關于APT的描述，正確的是( )。

A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些

B.APT理論建立在“一價原理”上

C.在 APT 的理論架構下，市場組合為一效率組合

D.APT的假設條件與資本資產(chǎn)定價模型相同

12.資產(chǎn)配置的基本方法通常包括( )。

A. 買入并持有法

B.恒定混合法

C.歷史數(shù)據(jù)分析法

D.情景綜合分析法

13.資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特征包括( )。

A.在市場變動時 ，不采取行動

B.支付模式為直線

C.在熊市時較為有利

D.對市場流動性要求小

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三.判斷題(共70小題，每小題0.5分)

1.基金的設立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。( )

2.托管人報酬應按照基金合同和招募說明書規(guī)定的方法和標準計提。( )

3.對于估值日無交易的證券，可不對其估值。( )

4.基金的全體發(fā)起人必須保證招募說明書不得含有虛假內(nèi)容\誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別責任。( )

5.基金管理人應遵守《《證券投資基金信息披露指引》》和基金上市的證券交易所關于信息披露的規(guī)定。如果兩者有沖突，以前者為準。( )

6.在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場線是一條從無風險利率出發(fā)，與由風險資產(chǎn)構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。( )

7.行為金融理論認為，投資者進行投資決策時，存在過分自信\重視當前的事物\按心理“盈虧 ”而不是按實際得失操作以及彼此相互影響等心理因素的影響，使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場理論的推斷。( )

8.如果證券價格充分且快速反應所有公開及未公開信息，則該市場符合強勢有效市場假說。( )

9.根據(jù)風險分散原理，如果投資組合中成份證券之間完全正相關，則不會產(chǎn)生分散風險的效果。( )

10.投資組合理論說明，投資組合的風險并不是組合中各個證券風險的簡單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關關系。( )

11.債券的提前贖回期對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個較低的收益率。( )

12.如果國債與非國債在除品質(zhì)外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為是品質(zhì)利差或信用利差。( )

13.對于可贖回債券而言，由于債券發(fā)行人往往在利率降低時行使贖回權利，因此降低了債券投資者的再投資風險。( )

14.其他條件不變時，市場利率上升，則債券的價格隨之下降。( )

15.特瑞諾指數(shù)與投資分散程度有關。( )

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