為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

一、單項(xiàng)選擇題

1．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。

A．決策的限制性    B．收益的不穩(wěn)定性

C．交易的持久性    D．買賣的間接性

2．（ ）是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動，為投機(jī)和欺詐行為提供機(jī)會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。

A．內(nèi)幕交易

B．欺詐客戶

C．操縱市場

D．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

3．根據(jù)（ ）第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

A．《證券公司內(nèi)部控制指引》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》

D．《證券交易所管理辦法》

4．下述（ ）說法是正確的。

A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法》的處罰

5．以下的（ ）不是證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。

A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司

B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

D．根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表

6．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。

A．30萬元 B．20萬元

C．15萬元 D．10萬元

7．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。

A．5% B．10%

C．15% D．20%

8．關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，如下說法中（ ）是錯(cuò)誤的。

A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況

B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況

C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

9．以下的（ ）不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

A．與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明

B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

C．操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣

D．向委托人承諾收益或分擔(dān)損失

10．證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ）一次向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況等作出詳細(xì)說明。

A．1個(gè)月 B．2個(gè)月

C．3個(gè)月 D．4個(gè)月

相關(guān)文章：

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺訓(xùn)練題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識沖刺試題匯總

更多關(guān)注：證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁