為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

11.我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（ ）。

A.中信證券公司

B.深圳特區(qū)證券公司

C.海通證券公司

D.華泰證券公司

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ）。

A.私營(yíng)合伙企業(yè)

B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

13.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（ ）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

A.100

B.106

C.158

D.170

14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

15.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒(méi)立申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

16.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（ ）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17.證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于（ ）億元人民幣。

A.10

B.12

C.15

D.20

18.1998年后，（ ）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

19.IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

A.日本

B.中國(guó)香港

C.美國(guó)

D.德國(guó)

20.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

答案及解析

11.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P272。

12.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P274。

13.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P273。

14.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見(jiàn)教材P274。

15.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P275。

16.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見(jiàn)教材P275。

17.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P276。

18.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見(jiàn)教材P279。

19.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P294。

20.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見(jiàn)教材P283。

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