為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

三．判斷題

01：證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）

02：理論上，股票分割或合并后股價(jià)會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。 （ ）

03：信用風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

04：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（ ）

05：一般當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價(jià)格便下跌；當(dāng)利率上升時，債券的市場價(jià)格也隨之上升。（）

06：中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（）

07：證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 （ ）

08：已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，商至完成交付或者過戶。（）

09：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）

10：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 （ ）

11：對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是《證券法》"三公"原則中公開原則的具體要求和反映。（ ）

12：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。 （ ）

13：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 （ ）

14：在我國，企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的；公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的都有發(fā)行機(jī)會。（）

15：在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。（）

16：提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。（）

17：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。（ ）

18：股票的內(nèi)在價(jià)值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。 （ ）

19：為保護(hù)個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資（）

20：推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。（ ）

21：在ADR交易過程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。（）

22：中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為"兩個不變"和"四個獨(dú)立"，四個獨(dú)立是指運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。（）

23：向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會特別批準(zhǔn)。 （ ）

24：發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。 （ ）

25：有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（ ）

26：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。（ ）

27：創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）

28：目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時也不例外。 （ ）

29：從1996年開始，發(fā)行存托憑證公司的類型開始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。（）

30：具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。（ ）

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