19、下面關于ETF描述，正確的是( )。

A、ETF選擇的基礎指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的 指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻 率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關 聯(lián)性

B、ETF的發(fā)行量取決于每構造單位凈值的高低

C、ETF的二級市場交易以在證券交易所掛牌交易方式進行，任 何投資者，不管機構投資者，還是個人投資者，都可以通過 經(jīng)紀人在證券交易所隨時購買或出售ETF份額

D、多倫多證券交易所于l991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是 嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF

20、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。

A、期貨基金

B、期權基金

C、認股權證基金

D、指數(shù)基金

21、我國《基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定( )。

A、提前終止基金合同

B、基金擴募或者延長基金合同期限

C、轉(zhuǎn)換基金運作方式

D、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

22、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備的基本條件有( )。

A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B、在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等 值外匯資產(chǎn)

C、管理證券投資基金2年以上

D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構 責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查

23、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

A、主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

B、由依法設立的基金管理公司擔任

C、基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等 發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

24、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

A、注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

25、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

A、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

B、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利 或者實施其他法律行為耋

D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

26、具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構申請取得基金托管資格，應當具備下列條件( )。

A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定

B、設有專門的基金托管部門

C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件

D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

27、我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍包括( )。

A、證券投資基金的募集與管理

B、資產(chǎn)管理業(yè)務

C、企業(yè)年金管理

D、投資咨詢服務

28、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值( )。

A、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管 理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

B、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營 業(yè)時

C、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基 金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準 確評估基金資產(chǎn)價值時

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經(jīng)典習題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經(jīng)典試題匯總

（責任編輯：xll）

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