26、由于在一級(jí)市場(chǎng)E rI’F’申購(gòu)、贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此只適合于機(jī)構(gòu)投資者。 ( )

27、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。 ( )

28、基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )

29、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 ( )

30、設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ( )

31、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。 ( )

32、基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一道從事證券投資。 ( 、)

33、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )

34、自2006年2月開(kāi)始，我國(guó)的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。 ( )

35、基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )

36、根據(jù)2008年1月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )

37、管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。 ( )

38、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ( )

39、我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須為此召開(kāi)基金持有人大會(huì)。 ( )

40、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 ( )

41、一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。 ( )

42、基金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日次l3對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。 ( )

43、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入當(dāng)期損益。 ( )

44、開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)，但不需約定基金收益分配的最低比例。 ( )

45、封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )

46、開(kāi)放式基金的基金份額持有人事先未選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額，基金管理人應(yīng)當(dāng)以支付現(xiàn)金的方式分配基金利潤(rùn)。 ( )

47、封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 ( )

48、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

49、投資者在買(mǎi)賣開(kāi)放式基金時(shí)，要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。 ( )

50、目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。 ( )

51、指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。 ( )

52、基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。 ( )

53、固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和優(yōu)先股。 ( )

54、交易所交易的開(kāi)放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開(kāi)放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。 ( )

參考答案

一、單選題

1、A 2、C 3、D 4、C 5、B 6、B 7、A 8、D 9、A 10、A

11、D 12、D 13、D 14、A 15、B 16、B 17、A 18、B 19、D 20、C

21、D 22、B 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、B 29、D 30、A

31、C 32、A 33、A 34、C 35、C 36、B 37、D 38、B 39、A 40、D

二、多選題

1、ABD 2、AC 3、ABCD 4、D 5、AC 6、ABC 7、CD 8、ABC 9、ABCD 10、ABD

11、BC 12、ABCD 13、CD 14、ABCD 15、ABCD 16、BC 17、ABC 18、CD 19、ABCD 20、ABC

21、ABCD 22、ABCD 23、AB 24、CD 25、AD 26、BCD 27、ABD 28、ABCD 29、AB 30、ABCD

31、ABC 32、ABC 33、ABD 34、ABCD 35、ABCD 36、AC 37、ABCD 38、ABC

三、判斷題

1、A 2、A 3、B 4、B 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B 10、B

11、A 12、A 13、B 14、A 15、A 16、A 17、B 18、A 19、B 20、B

21、B 22、B 23、A 14、A 25、B 26、A 27、B 28、B 29、B 30、B

31、B 32、B 33、B 34、A 35、A 36、A 37、B 38、B 39、A 40、A

41、B 42、B 43、A 44、B 45、B 46、A 47、B 48、A 49、A 50、B 51、A 52、B 53、B 54、A

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