15.開立證券賬戶的基本原則是()。

A.合法性和公正性

B.合法性和真實(shí)性

C.真實(shí)性和公開性

D.公正性和公平性

16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A.2

B.3

C.4

D.5

17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的()，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A.股票市值總和

B.股票和證券投資基金市值總和

C.股票和債券市值總和

D.所有證券市值總和

18.證券存管按()以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A.證券公司賬戶

B.證券營業(yè)部賬戶

C.證券服務(wù)部賬戶

D.股東證券賬戶

19.從()年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

20.下列對于市價委托，不正確的說法是()。

A.沒有價格上的限制

B.成交迅速

C.成交率高

D.我國目前采用此種委托方式較多

21.下列不屬于非柜臺委托的是()。

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

22.中國證券監(jiān)督管理委員會于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A.1997

B.1998

C.1999

D.2000

23.下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是()。

A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24.對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是()。

A.無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B.如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C.如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)

D.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

25.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是()。

A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購

C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是()。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+0日

27.對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是()。

A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

C.權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是()。

A.股權(quán)登記日為R日

B.股息到賬日為R+1日

C.除權(quán)除息日為R+2日

D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29.發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的()。

A.0.2%

B.0.25%

C.0.35%

D.0.5%

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