2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

21．證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為（ ）。

A．貨幣市場

B．外匯市場

C．無形市場

D．有形市場

22．隨著信用制度的發(fā)展，（ ）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

A．銀行信用

B．國家信用

C．私人信用

D．商業(yè)信用

23．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（ ）。

A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

24．證券交易市場包括（ ）。

A．證券交易所市場

B．票據(jù)交易所市場

C．場外交易市場

D．產(chǎn)權(quán)交易中心

25．關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是（ ）。

A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動

C．由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的"內(nèi)在價(jià)值"只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值

D．經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會變化

26．財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（ ）。

A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格

27．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。

A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等列

B．對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇

C．設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4

D．在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

28．基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（ ）的情形。

A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

29．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（ ）。

A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)

C．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

D．從事證券工作5年以上

30．根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（ ）。

A．將股份獎勵給本公司職工

B．為減少公司注冊資本

C．維護(hù)二級市場股價(jià)

D．與持有本公司股份的其他公司合并

答案及解析

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進(jìn)行，即交易場所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

23．【答案詳解】ABCD。四個選項(xiàng)均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對從業(yè)人員的要求。

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會的市場。證券交易市場通?？煞譃樽C券交易所市場和場外交易市場。

25．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響有四個方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤 字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)；②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息；③干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率；④ 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許合資 券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允 許在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股 和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情 形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的 10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反 基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本 公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

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