21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。

A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的

C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行

D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配

22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。

A.選擇證券經(jīng)紀商

B.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

C.采用正確的委托手段

D.如實填寫開戶書

23.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述中不正確的是( )。

A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票

B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性

24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。

A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記

B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記

C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記 D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

A.買入

B.賣出

C.平倉

D.報單

26.( )不是證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當證券買賣的媒介

B.提高證券市場效率

C.提供咨詢服務(wù)

D.防止股價波動

27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

28.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。

A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用

B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元

D.交易所會員只可以用l個網(wǎng)關(guān)進行1個交易單元的交易申報

29.國債回購交易實質(zhì)是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票

B.基金證券

C.有價證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.基金份額平均值

D.基金份額市值

31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.非交易過戶

B.交易過戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

D.股東名冊登錄

32.以下不屬于股份登記的是( )。

A.首次公開發(fā)行登記

B.增發(fā)新股登記

C.送股和配股登記

D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

33.證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括( )。

A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

C.繳納特別會員費及相關(guān)費用

D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

34.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。

A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種 證券

C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

D.委托其他證券公司代為買賣證券

35.關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中

B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件

C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

36.從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.期貨

D.期權(quán)

37.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限

額為人民幣( )億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

38.在我國，交易所會員( )是被允許的。

A.將席位全部以出租形式交由其他機構(gòu)使用

B.退回交易席位

C.轉(zhuǎn)讓席位

D.將部分席位以承包形式交由個人使用

39.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。

A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示

B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的姓名

40.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。

A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

（責任編輯：何以笙簫默）

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