參考答案及詳細(xì)解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案詳解】A?？赊D(zhuǎn)換債券是指能兌換成股票的債券。

2.【答案詳解】C。C選項(xiàng)全額預(yù)繳、比例配售屬于網(wǎng)下發(fā)行方式。

3.【答案詳解】B0根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣2億元。

4.【答案詳解】C。柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

5.【答案詳解】B。2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作，這是一項(xiàng)完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和運(yùn)行機(jī)制的改革，它不僅解決了歷史問(wèn)題，還為資本市場(chǎng)其他各項(xiàng)改革和制度創(chuàng)新、創(chuàng)造了條件。

6.【答案詳解】D。略

7.【答案詳解】A。交易席位根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位;根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。

8.【答案詳解】B。在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。

9.【答案詳解】C。所謂債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易(亦稱“開(kāi)放式回購(gòu)”)是指?jìng)钟腥?正回購(gòu)方)在將一筆債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某二.日期，再由賣(mài)方(正回購(gòu)方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為。

10.【答案詳解】B。交易席位根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位(又稱“A股席位”)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買(mǎi)賣(mài)的席位。專用席位主要是指只能從事8股股票買(mǎi)賣(mài)的8股席位，以及其他具有專門(mén)用途的席位，如只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券

專用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。

11.【答案詳解】A。最近四次的印花稅調(diào)整是2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅稅率由1‰調(diào)整為3%0;2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰調(diào)回 1‰。

12.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

13.【答案詳解】B。國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上

海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

14.【答案詳解】D。D選項(xiàng)價(jià)格是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，也是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。根據(jù)價(jià)格的不同，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

15.【答案詳解】B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：最低結(jié)算備付金限額一上月證券買(mǎi)入金額÷上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=300÷22×20%≈2.7273(萬(wàn)元)。

16.【答案詳解】A。在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。普通會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。

17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓：①滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式;②不能滿足條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周周一、周三、周五。

18.【答案詳解】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問(wèn)題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

19.【答案詳解】C。境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，本人親自辦理的，由客戶本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

20.【答案詳解】B。結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第3個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

21.【答案詳解】A。連續(xù)交易系統(tǒng)并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

22.【答案詳解】A。在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有：①選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;②要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;③對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);④對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息;⑤尋求司法保護(hù)權(quán);⑥享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。BCD三項(xiàng)均為證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人的義務(wù)。

23.【答案詳解】B?？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，如果持有債券至期滿還可以收回本金。

24.【答案詳解】D。非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。D項(xiàng)屬于其他變更登記。

25.【答案詳解】A。對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S);對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入(B)。

26.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當(dāng)債券買(mǎi)賣(mài)的媒介，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率;②提供咨詢服務(wù)。

27.【答案詳解】D。上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易單位為手，申報(bào)單位是1000手或其整數(shù)倍。

28.【答案詳解】B。A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用;C項(xiàng)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項(xiàng)會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行1個(gè)交易單元的交易申報(bào)也可通過(guò)1個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。

29.【答案詳解】C。國(guó)債回購(gòu)交易，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。

30.【答案詳解】A。上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日。基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。

31.【答案詳解】D。上市后的證券存管業(yè)務(wù)包括證券過(guò)戶、分紅派息、證券賬戶掛失、證券賬戶查詢等。D選項(xiàng)股東名冊(cè)登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。

32.【答案詳解】D。股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

33.【答案詳解】B。特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告;③及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);④按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

34.【答案詳解】C。A、B、D三項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

35?！敬鸢冈斀狻緿。在我國(guó)，證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

36.【答案詳解】D。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

37.【答案詳解】C。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

38.【答案詳解】C。除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。

39.【答案詳解】D。證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求所屬營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議。協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

40.【答案詳解】D。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

41.【答案詳解】B。新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)芨行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢價(jià)后確定的。

42.【答案詳解】A。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格一前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在4.95和6.05之間波動(dòng)。

43.【答案詳解】D?！蹲C券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后 15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專用證券賬戶或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

44.【答案詳解】B。中國(guó)結(jié)算公司于2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶須直接到中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。

45.【答案詳解】B。證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)包括證券公司自身、證券交易所、證券管理部門(mén)。

46.【答案詳解】C。證券投資者既可以是自然人也可以是法人;證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式;證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者;證券交易所可以分為會(huì)員制和公司制兩種。.

47.【答案詳解】C。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》第七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細(xì)則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。

48.【答案詳解】A。境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。

49.【答案詳解】D。金融期貨是以金融工具為對(duì)象，D選項(xiàng)的對(duì)象為實(shí)物。

50.【答案詳解】A。關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。

51.【答案詳解】C。C選項(xiàng)應(yīng)為：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

52.【答案詳解】D。目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、 l82天9個(gè)品種;深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、l82天、 273天11個(gè)品種。

53.【答案詳解】A。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)。

54.【答案詳解】A。為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

55.【答案詳解】D。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。

56.【答案詳解】A。上海證券交易所根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日起，即2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

57.【答案詳解】D。以持有人的權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證(向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

58.【答案詳解】B。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

59.【答案詳解】B。開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

60.【答案詳解】A。1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

二、多項(xiàng)選擇題

1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對(duì)象的品種劃分，證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。

2.【答案詳解】ABCD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;②證券存管與過(guò)戶;③證券持有者名冊(cè)登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等。

3.【答案詳解】ACD。我國(guó)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3，前者滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;后者滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

4.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

5.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶，也只能開(kāi)立一個(gè)上海A股賬戶。

6.【答案詳解】ABC。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：沒(méi)有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

7.【答案詳解】BC。股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.【答案詳解】ABC。自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量、自營(yíng)盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。D選項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容之一。

9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書(shū)和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時(shí)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、監(jiān)管費(fèi)、過(guò)戶費(fèi)等。

11.【答案詳解】ACD。上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來(lái)新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額，債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

12.【答案詳解】BD。B股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員。上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須成為中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的基本結(jié)算會(huì)員，而其他的市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以是一般結(jié)算會(huì)員。

13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng)，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容。

14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買(mǎi)賣(mài)是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過(guò)戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過(guò)戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。

15.【答案詳解】ACD。上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和8股分別設(shè)置股票代碼，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最低金額。

17.【答案詳解】AC。單個(gè)境外投資者通過(guò)境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.【答案詳解】ABD。限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)則，謀求最大利益。但是。采用限價(jià)委托時(shí)，由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離，故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí)，如果有市價(jià)委托出現(xiàn)，市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此，限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

19.【答案詳解】ABD。內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。顯然C選項(xiàng)中市場(chǎng)上的謠傳不屬于內(nèi)幕信息。

20.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)改為：只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù);C選項(xiàng)應(yīng)改為：在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。

21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的.其中間價(jià)為成交價(jià)格。

22.【答案詳解】ABCD。在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算。

23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價(jià)款：12+7-15=4(萬(wàn)元);收股票A：10000-5000=5000(股);付股票B：5000股。

24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、--3日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。 8項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。

25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。

26.【答案詳解】BCD。買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易。全價(jià)結(jié)算，其買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

27.【答案詳解】ACD。客戶場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。

28.【答案詳解】CD。客戶融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶申報(bào)買(mǎi)券。結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

29.【答案詳解】ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)修改為：股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。

31.【答案詳解】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后，客戶除了在銀行開(kāi)設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外，還需到證券公司辦理證券賬戶。

32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

33.【答案詳解】BC。A、D選項(xiàng)是從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類。

34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

35.【答案詳解】AD。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月，共計(jì)7個(gè)品種，最長(zhǎng)不得超過(guò)4個(gè)月。

37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購(gòu)交易和信用交易。

38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

40.【答案詳解】ACD。B選項(xiàng)屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

三、判斷題

1.【答案詳解】A。在我國(guó)，證券業(yè)從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶，但可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金。

2.【答案詳解】B。證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。

3.【答案詳解】A。略

4.【答案詳解】B。結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

5.【答案詳解】B。證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

6.【答案詳解】B。過(guò)戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入。

7.【答案詳解】B。合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。

8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是委托代理關(guān)系。

9.【答案詳解】B。2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開(kāi)始上市交易。

10.【答案詳解】B。由于證券機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來(lái)?yè)p失。

11.【答案詳解】B。如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。

12.【答案詳解】B。將題干中的10%改為30%。

13.【答案詳解】B。證券公司在建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制過(guò)程中，應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。

14.【答案詳解】B。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。

15.【答案詳解】B。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

16.【答案詳解】B。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

17.【答案詳解】A。略

18.【答案詳解】B。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。

19.【答案詳解】B。如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥，將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷(xiāo)商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

20.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀(jì)商)在代理投資者買(mǎi)賣(mài)權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買(mǎi)賣(mài)權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

21.【答案詳解】A。略

22.【答案詳解】A。具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)業(yè)務(wù);具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可辦理場(chǎng)內(nèi)贖回業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳開(kāi)放式基金賬戶。

23.【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象比較廣泛，但不能表明其買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象可以是任何一種證券。

24.【答案詳解】A。自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

25.【答案詳解】A。由于自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

26.【答案詳解】B。托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

27.【答案詳解】B。同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。

28.【答案詳解】A。當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。

29.【答案詳解】A。證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

30.【答案詳解】B。融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。

31.【答案詳解】B。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃。

32.【答案詳解】B。可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。

33.【答案詳解】B。各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由結(jié)算人負(fù)責(zé)。

34.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)“上限”，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

35.【答案詳解】B。客戶在正常的交易時(shí)間內(nèi)可以隨時(shí)修改密碼。

36.【答案詳解】B。為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

37.【答案詳解】A。加強(qiáng)自律管理和加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

38.【答案詳解】B。證券公司可以根據(jù)“流動(dòng)性”、“波動(dòng)性”等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

39.【答案詳解】A。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。

40.【答案詳解】A。略

41.【答案詳解】B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。而集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。

42.【答案詳解】A。略

43.【答案詳解】B。債券回購(gòu)交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。

44.【答案詳解】B。以券融資就是指?jìng)钟腥藢⑹种谐钟械膫鳛榈盅浩芬匀〉靡欢ㄙY金的行為。

45.【答案詳解】B。債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。

46.【答案詳解】A。即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)換，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

47.【答案詳解】B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

48.【答案詳解】B。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下，將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。

49.【答案詳解】B。商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)只能通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行。

50.【答案詳解】B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購(gòu)回日當(dāng)日大于回購(gòu)抵押的債券。

51.【答案詳解】B。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

52.【答案詳解】B。在上海證券交易所如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇中間價(jià)為成交價(jià)。

53.【答案詳解】B。根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

54.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。

55.【答案詳解】B。如果投資者是通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開(kāi)放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。

56.【答案詳解】B。證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。

57.【答案詳解】B。配股條件之一：公司上市超過(guò)3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的，最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。

58.【答案詳解】B。客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由“存管銀行”負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。

59?！敬鸢冈斀狻緽。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

60.【答案詳解】A。深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無(wú)須確認(rèn)。二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。

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（責(zé)任編輯：何以笙簫默）