21、我國《基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定( )。

A、提前終止基金合同

B、基金擴募或者延長基金合同期限

C、轉(zhuǎn)換基金運作方式

D、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

22、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。

A、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B、在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等 值外匯資產(chǎn)

C、管理證券投資基金2年以上

D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu) 責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

23、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

A、主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

B、由依法設(shè)立的基金管理公司擔任

C、基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等 發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

24、我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。

A、注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

25、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

A、將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

B、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利 或者實施其他法律行為耋

D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

26、具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備下列條件( )。

A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B、設(shè)有專門的基金托管部門

C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件

D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

27、我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括( )。

A、證券投資基金的募集與管理

B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、企業(yè)年金管理

D、投資咨詢服務(wù)

28、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值( )。

A、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管 理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

B、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營 業(yè)時

C、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基 金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準 確評估基金資產(chǎn)價值時

29、基金利潤(收益)分配方式通常有( )。

A、分配現(xiàn)金

B、分配基金份額

C、抵繳基金管理費

D、抵繳基金托管費

30、對存在活躍市場的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是( )。

A、估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

B、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化， 應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

C、估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化 的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整 最近交易市價，確定公允價值

D、有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng) 對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值

2012年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識強化全真試題匯總

2012年證券從業(yè)考試科目市場基礎(chǔ)知識考前強化習題匯總

（責任編輯：xll）

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